( )一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研...

admin2020-12-24 39

问题 ( )一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。

选项 A、时滞
B、静默期
C、隔离墙
D、回避

答案B

解析静默期一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。静默期的意义在于，防止分析师为配合本公司投资银行业务调控发行人股价的需要，发布倾向性、误导性的研究报告。

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首发股票上市，有一个财务问题没有披露造成投资者损失，保荐人、主承销商应与发行人一起承担连带责任，但能充分证明自己无过错的除外。（　　）

以下关于股份锁定的说法正确的有（　　）A.中小板上市公司，董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有

以下可以担任上市公司独立董事的有（　　）A.某人儿子持有上市公司0．9％股份，但属于前10大股东中自然人股东B.某人所在咨询机构为该上市公司下属重要子公司在1

李某持有甲股份公司的51％的股份，系公司控股股东，在公司经营期间，2011年10月，公司股东大会通过一项表决，公司的一条主要生产线对外出售，综合成新率约为...

以下可以作为股权激励激励对象的有（　　）A.董事会秘书最近3年受到证券交易所的公开谴责B.独立董事C.监事D.核心业务人员

国务院证券监督管理机构依法履行职责时，以下情形中需要证监会主要负责人批准的有（　　）A.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存B.在调查操纵证券

下列项目中，可能引起资本公积变动的有（　　）。A.与发行权益性证券直接相关的手续费、佣金等交易费用B.企业接受投资者投入的资本C.用资本公积转增资本D.处

证券发行募集文件存在虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下列主体应承担法律责任的说法正确的是（　　）A.发行人应当承担赔偿责任B.发行人的董事、监事、

某证券公司注册资本4亿，其可以从事的业务为（　　）A.证券经纪和证券承销与保荐B.证券投资咨询和证券自营C.证券承销与保荐和证券资产管理D.证券自营和证券

下列哪些情况属于公开发行证券（　　）A.向特定对象发行超过200人B.向非特定对象发行少于200人C.通过报刊等广告发行D.公司某股东将其股份转让给他人，

预应力钢筋在室外存放时，时间不宜超过（）个月。 A、4 B、5 C、6

资本资产定价模型以（　　）为基础。 A．马可维茨的证券组合理论 B．

下列选项中，（　　）反映的是风险客观上对客户的影响程度，同样的风险对不同的人影响

对个人结汇和境内个人购汇实行年度总额管理。年度总额分别为每人每年等值（）万美

A．三臂卡环 B．圈形卡环 C．对半卡环 D．联合卡环 E．杆形卡环B

校园招聘通常用来选拔（　　）以及管理等领域的专业化初级水平人员。A.工程B.财务C.会计D.计算机E.法律

治安管理处罚的主罚有()。A:警告B:罚款C:行政拘留D:吊销公安机关发放的许可证E:限期出境

下列各项不属于按照养老保险资金的筹资模式进行划分的养老保险制度形式的是()。A:现收现付式B:部分基金式C:完全基金式D:强制储蓄养老保险模式

下列各项中，不符合水资源税相关规定的是（）。A.自2016年7月1日起，水资源税在河北省试点，2017年12月1日，水资源税改革试点进

下列关于交易性金融资产的处置的说法中，正确的有（　　）。A.企业处置交易性金融资产时，要将出售价款与其账面价值的差额计入投资收益B.企业处置交易性金融资产时，

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首发股票上市，有一个财务问题没有披露造成投资者损失，保荐人、主承销商应与发行人一起承担连带责任，但能充分证明自己无过错的除外。（ ）

以下关于股份锁定的说法正确的有（ ）A.中小板上市公司，董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有

以下可以担任上市公司独立董事的有（ ）A.某人儿子持有上市公司0．9％股份，但属于前10大股东中自然人股东B.某人所在咨询机构为该上市公司下属重要子公司在1

李某持有甲股份公司的51％的股份，系公司控股股东，在公司经营期间，2011年10月，公司股东大会通过一项表决，公司的一条主要生产线对外出售，综合成新率约为...

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国务院证券监督管理机构依法履行职责时，以下情形中需要证监会主要负责人批准的有（ ）A.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存B.在调查操纵证券

下列项目中，可能引起资本公积变动的有（ ）。A.与发行权益性证券直接相关的手续费、佣金等交易费用B.企业接受投资者投入的资本C.用资本公积转增资本D.处

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下列选项中，（ ）反映的是风险客观上对客户的影响程度，同样的风险对不同的人影响

对个人结汇和境内个人购汇实行年度总额管理。年度总额分别为每人每年等值（）万美

A．三臂卡环 B．圈形卡环 C．对半卡环 D．联合卡环 E．杆形卡环B

校园招聘通常用来选拔（ ）以及管理等领域的专业化初级水平人员。A.工程B.财务C.会计D.计算机E.法律

治安管理处罚的主罚有()。A:警告B:罚款C:行政拘留D:吊销公安机关发放的许可证E:限期出境

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下列关于交易性金融资产的处置的说法中，正确的有（ ）。A.企业处置交易性金融资产时，要将出售价款与其账面价值的差额计入投资收益B.企业处置交易性金融资产时，

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以下关于股份锁定的说法正确的有（　　）A.中小板上市公司，董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有

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下列项目中，可能引起资本公积变动的有（　　）。A.与发行权益性证券直接相关的手续费、佣金等交易费用B.企业接受投资者投入的资本C.用资本公积转增资本D.处

证券发行募集文件存在虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下列主体应承担法律责任的说法正确的是（　　）A.发行人应当承担赔偿责任B.发行人的董事、监事、

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