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在证券从业人员执业管理过程中,下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有
在证券从业人员执业管理过程中,下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有
题库总管
2019-12-17
51
问题
在证券从业人员执业管理过程中,下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有( )。A.从业人员取得执业证书后,辞职或不为原聘用机构所聘用的B.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的C.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的D.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的
选项
答案
ABCD
解析
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,在证券从业人员执业管理过程中,应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形包括:(1)从业人员取得职业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记;(2)取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告,由中国证监业协会变更该人员执业注册登记;(3)从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。
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