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若发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ
若发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ
书海库
2019-12-17
106
问题
若发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,可采取的处罚措施有( )。Ⅰ.尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅱ.已经发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.吊销发行人营业执照
选项
A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅱ. Ⅲ. ⅣC: Ⅰ. Ⅱ. ⅣD: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
答案
A
解析
根据《证券法》第189条的规定,发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款;已经发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
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