据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A、建立有效的投资流程和投资授权制度 B、重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易

admin2020-12-24 52

问题据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括（）。

选项 A、建立有效的投资流程和投资授权制度
B、重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金台同的规定
D、加强从业人员的岗前教育

答案D

解析根据《基金管理公司风险管理指引(试行〕》，投资合规性风险主要措施包括: (1)建立有效的投资流程和投资授权制度. (2)通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制. (3)重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易.利益输送和不公平对待不同投资者等行为。 (4)对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为(包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等〕进行监控

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（）指的是采用投资决策时的证券市场价格建仓的模拟投资组合（理想组合）与采用实盘交易建仓的真实投资组合之间的收益率之差，其本质就是交易成本。A、执行缺口B、最

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（）是指私募股权基金将其所持有的创业企业股权出售给对象企业的管理层从而退出的方式。A、管理层回购B、杠杆收购C、并购投资D、风险投资

债券投资管理中的免疫法，主要运用了（）。A、流动性偏好理论B、久期的特性C、理论期限结构的特性D、套利原理

一直UCITS基金投资于同一机构发型的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的（）。A、5%B、10%C、20%D、30%

细菌性痢疾的主要预防措施是 A、隔离及治疗现症患者 B、流行季节预防服药

某省经初步核算，2013年全年实现地区生产总值（GDP）14370.16亿元。分

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心脏的正常起搏点为（　　）。

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