股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。 Ⅰ.行...

admin2020-12-24 69

问题股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。
Ⅰ.行政处罚
Ⅱ.行政监管措施
Ⅲ.市场禁入

选项 A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案D

解析股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取行政处罚、行政监管措施、市场禁入等措施:构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/o5M8KKKQ

相关试题推荐

随机试题

股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。 Ⅰ.行...

上市公司董事会应根据股东大会的授权在收到中国证监会不予核准的决定后（　　）就是否修改或终止本次重组方案做出决议。A.10日内B.30日内C.6个月内D.1

企业当年发生的下列会计事项中，需要调整年初未分配利润的有（　　）A.因持股比例上升长期股权投资的核算由成本法改为权益法B.将应收账款坏账准备计提比例由20％降

甲公司现有某种存货1000件，成本为0．8万元／件，其中600件有合同，合同价格为500万元；400件没有合同，市场价格为1万元／件，预计销售每件产品销售...

2008年3月1日，机构投资者甲从二级市场购入乙公司发行的股票100万股，每股价格10元，另支付交易费用1万元。乙公司于3月5日宣告按每股分配0．1元的比...

证监会对甲上市公司高管采取市场禁入措施，则该高管在禁入期不得担任以下职务（　　）。 Ⅰ．甲上市公司的财务总监Ⅱ．为上市公司出具审计报告的注册会计师 ...

以下为证券公司申请保荐机构资格，应当具备条件的有（　　）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有完善的公司治理...

以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（　　）。 Ⅰ．对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付 Ⅱ．最近两...

以下关于股份锁定的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．中小板上市公司，董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数...

上市公司的下列事项，必须股东大会特别决议通过的有（　　）。 Ⅰ．非公开发行股票 Ⅱ．股权激励 Ⅲ．一年内购买重大资产超过公司最近一期经审计总资产30...

拟上市公司董事会构成符合规定的有（　　）。 Ⅰ．一名独立董事担任合伙人的律师事务所曾担任公司常年法律顾问，现已解除服务合同 Ⅱ．一名独立董事为会计专业...

糖尿病微血管的病变特点是 A．毛细血管的动脉粥样硬化管腔狭窄 B．毛细血管基

投融资服务是为经济建设的投资决策和融资活动提供的()服务。

决定贷款能否偿还的最主要因素是（　　）。

《规划环境影响评价条例>规定：有（)情形之一的，审查小组应当提出对环境影响报告

患者男性，12岁，恒牙，深覆，深覆盖，上前牙唇倾，存在散在间隙约4mm，下牙列未见拥挤，双侧第一恒磨牙、尖牙呈远中关系，上颌骨发育正常，下颌后缩，ANB角...

父亲像一座山，所以在很多时候，感受父亲就像爬山。山越高越雄伟，则越难爬到顶峰，越不容易看到他的()，越无法领悟他的()。填入括号部分最恰当的一项是：A.

禁止任何人以下列手段操纵证券市场（） Ⅰ.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量； ...

鼻渊，证胆经郁热可见（）。A.鼻涕黄浊B.头痛较剧C.口苦咽干D.耳鸣耳聋E.寐少梦多

钢结构矫正后，钢材表面不应有明显的凹面说损伤，划痕深度不得大于0.5mm，且不应大于该钢材厚度允许负偏差的（）。A.4/5B.3/4C.2/3D.1

下列业务中，不属于商业银行中间业务的是()。A:理财业务B:咨询顾问C:存放同业D:支付结算

股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（ ）措施。 Ⅰ.行...

上市公司董事会应根据股东大会的授权在收到中国证监会不予核准的决定后（ ）就是否修改或终止本次重组方案做出决议。A.10日内B.30日内C.6个月内D.1

企业当年发生的下列会计事项中，需要调整年初未分配利润的有（ ）A.因持股比例上升长期股权投资的核算由成本法改为权益法B.将应收账款坏账准备计提比例由20％降

甲公司现有某种存货1000件，成本为0．8万元／件，其中600件有合同，合同价格为500万元；400件没有合同，市场价格为1万元／件，预计销售每件产品销售...

2008年3月1日，机构投资者甲从二级市场购入乙公司发行的股票100万股，每股价格10元，另支付交易费用1万元。乙公司于3月5日宣告按每股分配0．1元的比...

证监会对甲上市公司高管采取市场禁入措施，则该高管在禁入期不得担任以下职务（ ）。 Ⅰ．甲上市公司的财务总监Ⅱ．为上市公司出具审计报告的注册会计师 ...

以下为证券公司申请保荐机构资格，应当具备条件的有（ ）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有完善的公司治理...

以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（ ）。 Ⅰ．对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付 Ⅱ．最近两...

以下关于股份锁定的说法正确的有（ ）。 Ⅰ．中小板上市公司，董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数...

上市公司的下列事项，必须股东大会特别决议通过的有（ ）。 Ⅰ．非公开发行股票 Ⅱ．股权激励 Ⅲ．一年内购买重大资产超过公司最近一期经审计总资产30...

拟上市公司董事会构成符合规定的有（ ）。 Ⅰ．一名独立董事担任合伙人的律师事务所曾担任公司常年法律顾问，现已解除服务合同 Ⅱ．一名独立董事为会计专业...

糖尿病微血管的病变特点是 A．毛细血管的动脉粥样硬化管腔狭窄 B．毛细血管基

投融资服务是为经济建设的投资决策和融资活动提供的()服务。

决定贷款能否偿还的最主要因素是（ ）。

《规划环境影响评价条例>规定：有（)情形之一的，审查小组应当提出对环境影响报告

患者男性，12岁，恒牙，深覆，深覆盖，上前牙唇倾，存在散在间隙约4mm，下牙列未见拥挤，双侧第一恒磨牙、尖牙呈远中关系，上颌骨发育正常，下颌后缩，ANB角...

父亲像一座山，所以在很多时候，感受父亲就像爬山。山越高越雄伟，则越难爬到顶峰，越不容易看到他的()，越无法领悟他的()。填入括号部分最恰当的一项是：A.

禁止任何人以下列手段操纵证券市场（） Ⅰ.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量； ...

鼻渊，证胆经郁热可见（）。A.鼻涕黄浊B.头痛较剧C.口苦咽干D.耳鸣耳聋E.寐少梦多

钢结构矫正后，钢材表面不应有明显的凹面说损伤，划痕深度不得大于0.5mm，且不应大于该钢材厚度允许负偏差的（）。A.4/5B.3/4C.2/3D.1

下列业务中，不属于商业银行中间业务的是()。A:理财业务B:咨询顾问C:存放同业D:支付结算

股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。 Ⅰ.行...

上市公司董事会应根据股东大会的授权在收到中国证监会不予核准的决定后（　　）就是否修改或终止本次重组方案做出决议。A.10日内B.30日内C.6个月内D.1

企业当年发生的下列会计事项中，需要调整年初未分配利润的有（　　）A.因持股比例上升长期股权投资的核算由成本法改为权益法B.将应收账款坏账准备计提比例由20％降

证监会对甲上市公司高管采取市场禁入措施，则该高管在禁入期不得担任以下职务（　　）。 Ⅰ．甲上市公司的财务总监Ⅱ．为上市公司出具审计报告的注册会计师 ...

以下为证券公司申请保荐机构资格，应当具备条件的有（　　）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有完善的公司治理...

以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（　　）。 Ⅰ．对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付 Ⅱ．最近两...

以下关于股份锁定的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．中小板上市公司，董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数...

上市公司的下列事项，必须股东大会特别决议通过的有（　　）。 Ⅰ．非公开发行股票 Ⅱ．股权激励 Ⅲ．一年内购买重大资产超过公司最近一期经审计总资产30...

拟上市公司董事会构成符合规定的有（　　）。 Ⅰ．一名独立董事担任合伙人的律师事务所曾担任公司常年法律顾问，现已解除服务合同 Ⅱ．一名独立董事为会计专业...

决定贷款能否偿还的最主要因素是（　　）。