证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的...

admin2020-12-24 19

问题证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

选项 A.董事、监事
B.董事、高级管理人员
C.董事、首席风险官
D.董事、合规负责人

答案B

解析考点：考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。证券公司的董事、高级管理人员应当对年度合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。

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因为债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（）。 ①企业素质 ②经营能力 ③获利能力 ④偿债能力A.

证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内报送月度报告。A.4B.5C.6D.7

资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中，具有（）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（）人。A.2；3B.3

证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙。乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设

证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（）、证券资产管理业务等。A.委托投资业务B.资产托管业务C

证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（）报告。A.证券监督管理委员会B.中国证监会C

在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（）。A.证券公司B.国有企业C.“三资”企业D.国有控股公司

在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5B

证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（）。 ①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 ②证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，...

双核家庭是指夫妻双方婚前都曾是各自家庭中的“核心”（独生子女），婚后都不知道该以

（9-12题共用备选答案） A．显像剂游离锝过多 B．上肢被尿液污染 C．

隔离设施按构造形式可分为()。

下列关于专家组成员的说法正确的是（）。

按（1)方案，该厅堂的LPD值为（）。

影响矿产资源的产业发展及其开发的基本环节是（　　）。

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无密码子的氨基酸是A.精氨酸B.鸟氨酸C.羟脯氨酸D.异亮氨酸

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在房地产经纪人员职业技能的构成中，供需搭配的技能是（　　）。A、使供给方满意B、使需求方满意C、使供求双方在某宗房源上达成一致D、为需求方提供尽量多的房源

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