自律组织对会员每年进行一次例行检查，其内容包括（）。A.对会员财务状况的检查 B.对会员业务执行情况的检查 C.对客户的服务质量的检查 D.对会员的业务活动进

admin2020-12-24 63

问题自律组织对会员每年进行一次例行检查，其内容包括（）。

选项 A.对会员财务状况的检查
B.对会员业务执行情况的检查
C.对客户的服务质量的检查
D.对会员的业务活动进行指导
E.对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理

答案ABC

解析自律组织对其会员的监管一般有两种方式：一是对会员每年进行一次例行检查，包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查；二是对会员的日常业务活动进行监管，包括对其业务活动进行指导，协调会员之间的关系，对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。

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每一位理财师一定要做长期的打算，而不能做一锤子买卖，因此理财师在为客户理财时，一定不能置客户利益于不顾，为了完成业务指标、签约客户，可以适当的隐瞒投资风险。

理财规划服务是个过程，包括(　　)。A.收集客户信息B.制定理财方案C.实施理财方案D.客户关系管理E.开发新客户

定期评估的频率取决于（　　）因素。A.客户投资金额和占比B.客户的投资风格C.理财师的专业能力D.客户个人财务状况变化幅度E.理财师的个性化要求

下列选项中，符合客户自身情况变动的内容是(　　)。①投资移民②客户股权投资③客户继承大笔遗产④客户投资实物资产的计划A.①②③B.②③④C.①②③④D

影响定期评估频率的因素不包括(　　)。A.客户的投资金额和占比B.客户个人财务状况变化幅度C.客户的投资风格D.税务政策的变化

标准化服务流程的最后一步是（）。A.接触客户，建立信任关系B.明确客户的理财目标C.制订理财规划方案D.后续跟踪服务

在理财规划方案的具体实施过程中，必然会产生大量的文件资料，例如(　　)等。A.会议记录B.理财合同C.授权书D.介绍信E.财务分析报告

在客户的资金调用和调整成本过程中，理财师需要把握好以下原则（　　）。A.事先重复沟通，让客户有明确的预期，以避免接下来每笔资金的动用、每个类别资产买进卖出及需要

保存客户的记录和相关文件是相当重要的，以下不属于该重要性原因的是（　　）。A.这些资料记录了客户和理财师及其所在机构的隐私，以防止泄漏重大信息B.当理财师或所

(　　)是整个理财规划中最实质性的一个环节。A.接触客户、建立信任关系B.明确客户的理财目标C.制定理财规划方案D.理财方案的执行

男性患者，20岁，半年前曾患右股骨急性化脓性骨髓炎，经治疗后好转，但局部有窦道形

25岁男性，春季，主诉寒战、高热、剧烈头痛1天，呕吐3次。查体：神志清楚，体

《蓝色狂想曲》创作的作曲家是（）。A.科普兰B.格什温C.伯思斯坦D.爱夫斯

A.甲氰咪胍 B.阿托品 C.前列腺素 D.吗丁啉 E.奥美拉唑作用于壁细胞H受体，抑制胃酸和胃蛋白酶的分泌

标志着中国进入航天时代的事件是（）。A.第一颗原子弹爆炸成功B.“东方红一号”发射成功C.“神舟”五号飞船进太空D.“远望一号”航天测量船建成使用

下列哪项符合系膜毛细血管性肾小球肾炎A.起病急骤B.常表现为急性肾炎综合征C.银染色显示毛细血管壁呈双轨状D.部分病人补体升高

贫血时病人皮肤及黏膜苍白，较为可靠的检査部位是A.面颊、皮肤及上腭黏膜B.手背皮肤及口腔黏膜C.耳轮皮肤D.颈部皮肤及舌面E.睑结膜、指甲及口唇

知识点：伤寒伤寒小结的主要组成细胞是A.类上皮细胞B.巨噬细胞C.多核巨细胞D.浆细胞E.淋巴细胞

工程造价咨询单位取得乙级资质证书（）后，达到甲级标准的，可以申请晋级。A.2年B.3年C.5年D.6年

排放工业废水的工业企业严禁在饮用水源()建厂。A:上游B:下游C:中游D:旁边

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每一位理财师一定要做长期的打算，而不能做一锤子买卖，因此理财师在为客户理财时，一定不能置客户利益于不顾，为了完成业务指标、签约客户，可以适当的隐瞒投资风险。

理财规划服务是个过程，包括( )。A.收集客户信息B.制定理财方案C.实施理财方案D.客户关系管理E.开发新客户

定期评估的频率取决于（ ）因素。A.客户投资金额和占比B.客户的投资风格C.理财师的专业能力D.客户个人财务状况变化幅度E.理财师的个性化要求

下列选项中，符合客户自身情况变动的内容是( )。①投资移民②客户股权投资③客户继承大笔遗产④客户投资实物资产的计划A.①②③B.②③④C.①②③④D

影响定期评估频率的因素不包括( )。A.客户的投资金额和占比B.客户个人财务状况变化幅度C.客户的投资风格D.税务政策的变化

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在理财规划方案的具体实施过程中，必然会产生大量的文件资料，例如( )等。A.会议记录B.理财合同C.授权书D.介绍信E.财务分析报告

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标志着中国进入航天时代的事件是（）。A.第一颗原子弹爆炸成功B.“东方红一号”发射成功C.“神舟”五号飞船进太空D.“远望一号”航天测量船建成使用

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贫血时病人皮肤及黏膜苍白，较为可靠的检査部位是A.面颊、皮肤及上腭黏膜B.手背皮肤及口腔黏膜C.耳轮皮肤D.颈部皮肤及舌面E.睑结膜、指甲及口唇

知识点：伤寒 伤寒小结的主要组成细胞是A.类上皮细胞B.巨噬细胞C.多核巨细胞D.浆细胞E.淋巴细胞

工程造价咨询单位取得乙级资质证书（）后，达到甲级标准的，可以申请晋级。A.2年B.3年C.5年D.6年

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