证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入

题库总管2019-12-17 76

问题证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括( )。①法人集中清算制度②客户交易结算资金集中管理制度③高级管理人员分工制度④交易数据安全备份制度⑤交易清算差错的处理程序和审批制度⑥重大交易差错的报告制度

选项 A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②④⑤⑥

答案D

解析本题考查证券公司经纪业务内部控制的主要内容。高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。

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将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的（）
基金上市交易公告书应披露事项有（）Ⅰ．持有人户数Ⅱ．持有人结构以及前10名持有
（）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，（）负有复核责任。
基金交易应实行（）制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

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金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,债权类金融资产不包括（）。

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关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）。

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