首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
关于期货公司及其营业部的经营管理,表述正确的有()。A.营业部须遵循期货公司统一制定的内控制度 B.实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计
关于期货公司及其营业部的经营管理,表述正确的有()。A.营业部须遵循期货公司统一制定的内控制度 B.实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计
admin
2020-12-24
74
问题
关于期货公司及其营业部的经营管理,表述正确的有()。
选项
A.营业部须遵循期货公司统一制定的内控制度
B.实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算
C.期货公司每年须对营业部经营合规情况进行现场检查
D.营业部经理和工作人员须达到规定人数,满足岗位设置要求
答案
ABCD
解析
AB两项,期货营业部的内控制度必须由公司统一制定,满足公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的“四统一”要求;C项,合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查;D项,对于营业部的岗位设置,除营业部经理外,工作人员不得少于5人,并且营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位,确保前、中、后台业务分开。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/on0QKKKQ
相关试题推荐
期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行每日稽核,发现问题应当立即报告()。[2012年3月真题]A.期货交易所B.期货公司C.
期货公司办理以下事项时,应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。[2012年9月真题]A.终止境内分支机构B.变更住所C.变更业务范围D.变更法
期货公司注册资本最低限额为人民币()万元。[2014年11月真题]A.4000B.3000C.5000D.6000
张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日,张某买人白糖期货合约50手,当天白糖期货价格大幅下跌,造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标...
非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额,未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的,全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是()。A.及时向
2008年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些...
某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润,在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违犯了()的规定。A.在经纪业
甲是某期货公司客户,某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知。次日,经甲要求...
某期货公司注册资本5000万元,董事长张某在期货公司里面工作10余年,总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久,副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满...
某期货公司注册资本5000万元,董事长张某在期货公司里面工作10余年,总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久,副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满...
随机试题
设制隔离室的目的是( )。 A、单独设制房间以提醒医务人员离开时洗手 B、
不参与迟发型超敏反应的细胞因子是 A.IL-1 B.IL-4 C.TNF
关于分税制财政管理体制改革主要成效的说法,错误的是()。
2000年、2005年、2006年发达国家、发展中国家和世界总体的国际储备(不包
以泻代清的方剂是 A.参苓白术散 B.一贯煎 C.凉膈散 D.痛泻
关于可转债转股价格向下修正条款以下说法正确的有( )A.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意B.修正后的转
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容()。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置 Ⅲ....
肺炎球菌肺炎患者最具特征的症状是A:高热、寒战B:呼吸困难C:咳嗽D:咳铁锈色痰E:胸痛
患者女,16岁。低热、咳嗽1个月。査体:消瘦,右颈部可触及数个绿豆大小淋巴结,稍硬、活动、无压痛,右肺呼吸音稍减弱。胸片见右上钙化灶,右肺门淋巴结肿大。诊...
下列行为,属于契税征税范围的有()。A.以抵债方式取得房屋产权B.为拆房取料而购买房屋C.受让国有土地使用权D.以获奖方式取得房屋产权E.将自有