法律声明文件必须和现行的相关法律、法规和规章制度等保持一致，通过理财师所在的金融机构（）的审核，并由该部门根据监管要求对其进行及时更新。A.营业部门 B

admin2020-12-24 67

问题法律声明文件必须和现行的相关法律、法规和规章制度等保持一致，通过理财师所在的金融机构（）的审核，并由该部门根据监管要求对其进行及时更新。

选项 A.营业部门
B.风险管理部门
C.合规部门
D.监察稽核部门

答案C

解析法律声明文件是理财规划书中一项不可或缺的内容，这些内容必须和现行的相关法律、法规和规章制度等保持一致，通过理财师所在的金融机构合规部门的审核，并由合规部门根据监管要求对其进行及时更新。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/p3mCKKKQ

相关试题推荐

下列关于风险监管的说法，正确的有()。A.银行监管部门通过现场检查和非现场监测等手段，对银行机构风险状况进行全面评估和监控B.监管部门关注的风险状况包括行业整
商业银行风险管理部门的职责包括()。A.监控各类金融产品和所有业务部门的风险限额B.确保商业银行具备足够的人力、物力和恰当的组织结构C.核准复杂金融产品的定
截至目前，金融机构普遍认为声誉风险管理的最佳实践操作有()。A.推行全面风险管理理念B.预先评估市场对商业银行的盈利预期C.改善公司治理，并预先做好防范危机
根据《巴塞尔新资本协议》，针对个人的循环零售贷款应满足()。A.贷款是循环的、无抵押的、未承诺的B.子组合内对个人最高授信额度不超过10万欧元C.必须保留子
当前，我国商业银行信息披露主要存在的问题有()。A.信息披露内容不全面B.风险信息披露不充分C.表外业务信息披露不充分D.影响利益相关方作出决策E.信息
银行监管的有效实施必须具备完善的法律法规体系，从而为银行监管提供全面有效的法规依据。在我国，按照法律的效力等级划分，银行监管法律框架由()三个层级的法律规...
以下不属于市场风险的是()。A.利率风险B.汇率风险C.法律风险D.商品风险
下列选项不属于商业银行根据资本金水平和操作风险管理能力将操作风险进行划分的是()。A.可规避的操作风险B.可维持的操作风险C.可缓释的操作风险D.应承担的
期权可以分为美式期权和欧式期权两类，以下关于它们的表述，不正确的是()。A.在美式期权中，买方可在任意时点要求卖方买人特定数量的某种交易标的物B.在欧式期权中
某商业银行2014年的流动性资产余额为80亿，要想符合我国对商业银行流动性监管指标的要求，则该商业银行2014年流动性比例应不低于()。A.25％B.32％

随机试题

首选哪种肿瘤标记物的测定对原发肝细胞癌的诊断最有意义 A．铁蛋白 B．甲胎蛋
教育政策和法规的基本功能是（　　） A.保障功能 B.规范功能 C.管理功
关于死亡抚恤的具体规定，下列说法错误的是()。
关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有（　　）
患者，女性，35岁。因活动后有呼吸困难，近半年有进行性加重，并伴有咳嗽，声音嘶哑，既往患者有风湿热10年，常有扁桃体炎发生，考虑为慢性风湿性心脏病二尖瓣狭...
反映工程构造的直接依据是()。A:设计图纸B:施工方案C:设计方案D:技术规范
在房地产资产管理中，资产管理和投资组合管理以()管理为主。A:运行B:策略C:导向D:经济
传感器选择的探测波段一般是()的波段。A:反射、吸收、散射率较多而透射率较低B:反射、吸收、散射率较多而透射率较高C:反射、吸收、散射率较少而透射率较低
通常，扩张性的财政政策与扩张性的货币政策同时实施，会使一国经济()。A:产量增加，利率变动不确定B:产量减少，利率下降C:产量减少，利率上升D:产量增加，
企业下列行为中，属于多元化战略的是（　）。A、某饮料企业试图打破单一业务种类，先后收购了几家连锁快餐企业B、某奶制品企业研发出适合早餐时饮用的早餐奶C、

法律声明文件必须和现行的相关法律、法规和规章制度等保持一致，通过理财师所在的金融机构（ ）的审核，并由该部门根据监管要求对其进行及时更新。A.营业部门 B

下列关于风险监管的说法，正确的有()。A.银行监管部门通过现场检查和非现场监测等手段，对银行机构风险状况进行全面评估和监控B.监管部门关注的风险状况包括行业整

商业银行风险管理部门的职责包括()。A.监控各类金融产品和所有业务部门的风险限额B.确保商业银行具备足够的人力、物力和恰当的组织结构C.核准复杂金融产品的定

截至目前，金融机构普遍认为声誉风险管理的最佳实践操作有()。A.推行全面风险管理理念B.预先评估市场对商业银行的盈利预期C.改善公司治理，并预先做好防范危机

根据《巴塞尔新资本协议》，针对个人的循环零售贷款应满足()。A.贷款是循环的、无抵押的、未承诺的B.子组合内对个人最高授信额度不超过10万欧元C.必须保留子

当前，我国商业银行信息披露主要存在的问题有()。A.信息披露内容不全面B.风险信息披露不充分C.表外业务信息披露不充分D.影响利益相关方作出决策E.信息

银行监管的有效实施必须具备完善的法律法规体系，从而为银行监管提供全面有效的法规依据。在我国，按照法律的效力等级划分，银行监管法律框架由()三个层级的法律规...

以下不属于市场风险的是()。A.利率风险B.汇率风险C.法律风险D.商品风险

下列选项不属于商业银行根据资本金水平和操作风险管理能力将操作风险进行划分的是()。A.可规避的操作风险B.可维持的操作风险C.可缓释的操作风险D.应承担的

期权可以分为美式期权和欧式期权两类，以下关于它们的表述，不正确的是()。A.在美式期权中，买方可在任意时点要求卖方买人特定数量的某种交易标的物B.在欧式期权中

某商业银行2014年的流动性资产余额为80亿，要想符合我国对商业银行流动性监管指标的要求，则该商业银行2014年流动性比例应不低于()。A.25％B.32％

首选哪种肿瘤标记物的测定对原发肝细胞癌的诊断最有意义 A．铁蛋白 B．甲胎蛋

教育政策和法规的基本功能是（ ） A.保障功能 B.规范功能 C.管理功

关于死亡抚恤的具体规定，下列说法错误的是()。

关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有（ ）

患者，女性，35岁。因活动后有呼吸困难，近半年有进行性加重，并伴有咳嗽，声音嘶哑，既往患者有风湿热10年，常有扁桃体炎发生，考虑为慢性风湿性心脏病二尖瓣狭...

反映工程构造的直接依据是()。A:设计图纸B:施工方案C:设计方案D:技术规范

在房地产资产管理中，资产管理和投资组合管理以()管理为主。A:运行B:策略C:导向D:经济

传感器选择的探测波段一般是()的波段。A:反射、吸收、散射率较多而透射率较低B:反射、吸收、散射率较多而透射率较高C:反射、吸收、散射率较少而透射率较低

通常，扩张性的财政政策与扩张性的货币政策同时实施，会使一国经济()。A:产量增加，利率变动不确定B:产量减少，利率下降C:产量减少，利率上升D:产量增加，

企业下列行为中，属于多元化战略的是（ ）。A、某饮料企业试图打破单一业务种类，先后收购了几家连锁快餐企业B、某奶制品企业研发出适合早餐时饮用的早餐奶C、

法律声明文件必须和现行的相关法律、法规和规章制度等保持一致，通过理财师所在的金融机构（）的审核，并由该部门根据监管要求对其进行及时更新。A.营业部门 B

教育政策和法规的基本功能是（　　） A.保障功能 B.规范功能 C.管理功

关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有（　　）

企业下列行为中，属于多元化战略的是（　）。A、某饮料企业试图打破单一业务种类，先后收购了几家连锁快餐企业B、某奶制品企业研发出适合早餐时饮用的早餐奶C、