下列关于操作风险的人员因素的说法，不正确的是（）。 A内部欺诈原因类别可分成未经授权的活动、盗窃和欺诈两类 B违反用工法造成损失的原因包括劳资关系、...

admin2020-12-24 64

问题下列关于操作风险的人员因素的说法，不正确的是（）。
A内部欺诈原因类别可分成未经授权的活动、盗窃和欺诈两类
B违反用工法造成损失的原因包括劳资关系、安全/环境、性别歧视和种族歧视等
C未经授权交易包括故意隐瞒交易、未经授权交易导致资金损失、故意错误估价
D缺乏足够的后援人员，相关信息缺乏共享和文档记录及缺乏岗位轮换制等是员工知识技能匮乏造成风险的体现

选项

答案D

解析缺乏足够的后援人员，相关信息缺乏共享和文档记录及缺乏岗位轮换制等是核心雇员流失的体现。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/pFF0KKKQ

相关试题推荐

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（）。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法； Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行...
基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。A、5％B
基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司...
基金管理公司督察长履行职责的范围（）。A、仅负责基金运作的所有环节B、仅负责公司运作的所有环节C、仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理D、基金及公司运作
基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是（）。A、进行基金投资人风险承受能力调查B、根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品C、向投资人承诺收益
关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是（）。A、基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有B、基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比
关于巨额赎回，以下说法错误的是（）。A、单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回B、出现巨额赎回时，基金管理人可以决定接受全额赎回或部分
董事会应当履行的合规职责不包括（）。A、制定并执行以风险为本的合规管理计划B、决定公司合规管理部门的设置及其职能C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解
保本基金的投资目标是（）。A、获得尽可能高的回报B、使投资风险尽可能低C、获得市场平均收益D、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行査处，在基金的运作过程...

随机试题

（二）某房地产估价机构接受委托，为征收补偿需要而评估一处位于市区的平房价值。
施工单位在投标报价中拟采用不平衡报价策略，下列做法中正确的是（）。
下列关于利息和利率的说法中，正确的有（）。
企业的价值主要体现在股价、总资产等指标上，但从本质上讲，企业价值评估的是（　　）
公正原则包括实体公正和程序公正两个方面的要求。实体公正的要求有（）。
兼具抗帕金森病的抗病毒药是
2008-77.治疗呃逆，应首选的腧穴是 A.睛明B.水沟C.承泣D.攒
参与性概述是指（）。 A.咨询师将自己叙述的主题、意见等整理后，简要地表达出来
Somogyi效应的原因是：A.晚餐碳水化合物摄入过多B.夜间曾发生过低血糖C.夜间肝脏葡萄糖产生过多D.清晨胰岛素作用不足E.清晨胰岛素拮抗激素增多
建设工程生产安全事故应急预案的管理包括应急预案的（　）。A、评审、备案、实施和奖惩B、制订、评审、备案和实施C、评审、备案、实施和落实D、制订、备案

下列关于操作风险的人员因素的说法，不正确的是（）。 A内部欺诈原因类别可分成未经授权的活动、盗窃和欺诈两类 B违反用工法造成损失的原因包括劳资关系、...

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（）。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法； Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行...

基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。A、5％B

基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司...

基金管理公司督察长履行职责的范围（）。A、仅负责基金运作的所有环节B、仅负责公司运作的所有环节C、仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理D、基金及公司运作

基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是（）。A、进行基金投资人风险承受能力调查B、根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品C、向投资人承诺收益

关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是（）。A、基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有B、基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比

关于巨额赎回，以下说法错误的是（）。A、单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回B、出现巨额赎回时，基金管理人可以决定接受全额赎回或部分

董事会应当履行的合规职责不包括（）。A、制定并执行以风险为本的合规管理计划B、决定公司合规管理部门的设置及其职能C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解

保本基金的投资目标是（）。A、获得尽可能高的回报B、使投资风险尽可能低C、获得市场平均收益D、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报

（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行査处，在基金的运作过程...

（二） 某房地产估价机构接受委托，为征收补偿需要而评估一处位于市区的平房价值。

施工单位在投标报价中拟采用不平衡报价策略，下列做法中正确的是（）。

下列关于利息和利率的说法中，正确的有（）。

企业的价值主要体现在股价、总资产等指标上，但从本质上讲，企业价值评估的是（ ）

公正原则包括实体公正和程序公正两个方面的要求。实体公正的要求有（）。

兼具抗帕金森病的抗病毒药是

2008-77.治疗呃逆，应首选的腧穴是 A.睛明B.水沟C.承泣D.攒

参与性概述是指（）。 A.咨询师将自己叙述的主题、意见等整理后，简要地表达出来

Somogyi效应的原因是：A.晚餐碳水化合物摄入过多B.夜间曾发生过低血糖C.夜间肝脏葡萄糖产生过多D.清晨胰岛素作用不足E.清晨胰岛素拮抗激素增多

建设工程生产安全事故应急预案的管理包括应急预案的（ ）。A、评审、备案、实施和奖惩B、制订、评审、备案和实施C、评审、备案、实施和落实D、制订、备案

（二）某房地产估价机构接受委托，为征收补偿需要而评估一处位于市区的平房价值。

企业的价值主要体现在股价、总资产等指标上，但从本质上讲，企业价值评估的是（　　）

建设工程生产安全事故应急预案的管理包括应急预案的（　）。A、评审、备案、实施和奖惩B、制订、评审、备案和实施C、评审、备案、实施和落实D、制订、备案