首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
商业银行在反洗钱管理方面主要的职责有( )。
商业银行在反洗钱管理方面主要的职责有( )。
昕玥
2019-12-17
64
问题
商业银行在反洗钱管理方面主要的职责有( )。
选项
A.建立客户身份识别制度B.进行客户身份识别,必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息C.应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度D.建立健全反洗钱内部控制制度,商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责E.应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
答案
ABCDE
解析
根据人民银行、银监会有关规定,商业银行在反洗钱管理方面主要有以下职责: 1.建立健全反洗钱内部控制制度,商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。2.建立客户身份识别制度。3.通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。 4.进行客户身份识别,必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。5.应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度6.应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。7.建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法,由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定。商业银行大额交易和可疑交易报告的具体办法,由国务院反洗钱行政主管部门制定。8.应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/pV29KKKQ
相关试题推荐
图12017年国庆前五天天津公路旅游情况 公路客运方面:10月5日共
图12017年国庆前五天天津公路旅游情况 公路客运方面:10月5日共
图12017年国庆前五天天津公路旅游情况 公路客运方面:10月5日共
图12017年国庆前五天天津公路旅游情况 公路客运方面:10月5日共
图12017年国庆前五天天津公路旅游情况 公路客运方面:10月5日共
图12017年国庆前五天天津公路旅游情况 公路客运方面:10月5日共
图12017年国庆前五天天津公路旅游情况 公路客运方面:10月5日共
图12017年国庆前五天天津公路旅游情况 公路客运方面:10月5日共
图12017年国庆前五天天津公路旅游情况 公路客运方面:10月5日共
图12017年国庆前五天天津公路旅游情况 公路客运方面:10月5日共
随机试题
1.国家电网公司作为电力行业中落实国家能源政策、联系发电企业和客户、发挥桥梁作用
在双母线接线中,为在进出线断路器检修时保证连续供电,采取设置旁路母线措施。 采
南、北面官制
女,40岁。活动后心悸、气短5年。夜间不能平卧2周。既往有反复关节痛病史,查体:
对会计核算的范围从空间上加以界定是通过()实现的。 A.持续经营假设B.会
教师上课前,先要引导学生温习上节课学过的相关内容再进行新知识的学习。这种做法遵循的迁移理论是()。A.关系说B.认知结构的迁移观C.形式练习说D.相同要素
石方路基施工中,先修筑试验段的目的有( )。A.确定松铺厚度B.确定压实机具组合C.确定压实遍数D.沉降差E.确定温度变化差
为了尽可能准确地判断期货合约价格的未来变化趋势,在决定购买或卖出期货合约之前,应对其种类、数量和价格作全面、准确和谨慎的研究。只有在对合约有足够的认识后,...
共用题干 在电器化比较普及的当今,海尔电器凭借自己在洗衣机行业的技术优势,以低成本挑战市场,先后三次引发降价风潮。第一次于1994年,海尔率先打响了“民...
纳税人和其他税务当事人对侵犯其合法权益的情形可以提请税务行政诉讼的有( )。A.税务机关对其所缴纳的税款没有上交国库的行为B.税务机关制订的规范性文件损害其