银行业金融机构严重违反审慎性经营规则，银行业金融监管机构可以区别不同情形，对直接负责的董事，高级管理人员和其他直接责任人员给予通报批评，并处5万元以上50...

admin2020-12-24 66

问题银行业金融机构严重违反审慎性经营规则，银行业金融监管机构可以区别不同情形，对直接负责的董事，高级管理人员和其他直接责任人员给予通报批评，并处5万元以上50万元以下罚款。( )

选项

答案错

解析银行业金融机构违反审慎经营规则的，国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构应当责令限期改正；逾期未改正的，经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，可以区别情形，采取下列监管措施：(1)责令暂停部分业务、停止批准开办新业务。(2)限制分配红利和其他收入。(3)限制资产转让。(4)责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利。(5)责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利。(6)停止批准增设分支机构。

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（）的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为。或者为他人违法违规的行为提供帮助A.客户至上B.守法合规C.诚实守信D.保守秘密

以下关于债券分类的说法错误的是（）。A.根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等B.根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等C.根据债券

以下不属于基金信息披露禁止行为的是（）。A.对证券投资业绩进行预测B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（）。A.被基金份额持有人大会解任B.不公平地对待所管理的基金财产C.依法解散、

下列有关基金销售直销和代销方式比较的表述，不正确的是（）。A.代销机构通过其销售队伍进行基金销售，对基金的专业知识、产品特性等方面的掌握程度较直销团队低一些

下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（）。A.熟悉法律法规等行为规范B.基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范C.基金从业人员

我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（）A.对冲保险策略B.动态比例投资组合保险策略C.衍生金融工具组合保险策略D.CPPⅠ

投资者通过向（）申购和赎回基金份额实现对开放式基金的买卖。A.证券交易所B.商业银行C.基金管理人的直销中心D.基金托管人

基金销售业务信息管理平台的前台业务系统应具备的功能不包括（）A.提供投资资讯及收益预测功能B.对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能C.交易功能

基金销售机构应监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.3B.5C.10D

以下关于处方调剂资格的叙述正确的是 A、具有中专（药学专业）以上学历即可从事处

保险经纪人、保险代理人和保险公估人之间有着明显的差别，不同之处主要体现在（

妊娠期容易发生心衰的时间是 A．妊娠20～24周 B．妊娠24～28周 C

患者，男，50岁。患消渴病5年，症见腰膝酸软、头晕耳鸣、骨蒸潮热、盗汗遗精、消渴

慢性胃窦炎最主要的病因是

某男，35岁。吸烟15年，出现右下肢麻木、发凉、间歇性跛行8年。患者初次就诊时，

开放式基金的申购价一般是基金份额净值加一定的购买费。()

为了保证专项维修基金的安全，《住宅共用部位共用设施设备维修基金管理办法》规定维修基金应当()，严禁挪作他用。A:专户存储、专款多用B:多户存储、专款多用C:

高峰加班车调度形式的选择，通过计算客流时间()确定。A:不均匀系数B:非直线系数C:曲线系数D:重复系数

采取拍卖方式发放涉及稀缺资源的电信业务经营许可证容易导致()。A:许可证发放过程不透明，影响投资者的信心B:因评判者主观因素的影响损害监管机构的可信度C:许

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