洗钱风险评估指标体系包括客户特性、( )、业务(含金融产品、金融服务)、行业(含职业)四类基本要素。A.社会经济活动 B.信用 C.时间 D.地域

admin2020-12-24 53

问题洗钱风险评估指标体系包括客户特性、( )、业务(含金融产品、金融服务)、行业(含职业)四类基本要素。

选项 A.社会经济活动
B.信用
C.时间
D.地域

答案D

解析本题考查洗钱风险评估指标体系的要求。洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。证券公司应综合考虑客户背景、社会经济活动特点、声誉、权威媒体披露信息以及非自然人客户的组织架构等各方面情况，衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度，评估风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/poneKKKQ

相关试题推荐

下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述不正确的是()。 ①通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请...
商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.中国银行业监
以下关于股票流动性的说法正确的有()。 ①所有的股票都具有相同的流动性；②流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性；③流动性是在本金保持相对稳定、变...
下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件，表述正确的为()。 ①财务顾问主办人不少于10人；②具有健全且运行良好的内部控制机制和...
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立()。A.交易账户B.证券账户C.私募账户D.资金账户
按基础产品比较，()是名义金额最大的衍生品种类。A.信用衍生品B.利率衍生品C.货币衍生品D.股权类衍生品
债券所规定的借贷双方的权责关系不包括()。A.所借贷货币资金的数额B.借贷的时间C.债券的利息D.债券的价值
在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），（）。A、只需缴纳印花税B、按规定缴纳手续费和印花税C、只需缴纳佣金D、不需缴纳印花税
对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托（）根据成交记录按照业务规则代为办理。A、证券交易所B、中国结算公司C、中国人民银行D、证监会
（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A、证券管理业务B、证券研究业务C、证

随机试题

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是
身在北京而户籍在河北的李强想给自己的家庭申请城市最低生活保障待遇，于2016年3
下列外固定方法中，哪项最适合股骨干骨折
503428638279614759263（）
肖老师以《古建筑保护》为题，设计了“现场考察、搜集资料、整理展示”三节课并实施教学，这种课程设计形式是()。A.校本课程式B.主题单元式C.活动合
会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于()人。A、20B、30C、55D、200
安全检查表(SCL)是实施安全检查的一种十分有效的工具，它可以最大限度地减小个人行为对检查结果的影响，使安全检查工作更加系统、全面、客观。下列文件与资料中...
社区工作者何欢组织社区成员积极参与“关爱老年人”活动，得到了社区居民的广泛响应。由此看出，社区工作是以（）为对象的社会工作介入方法。A.服务机构B.家庭C.
下列属于实值期权的是（）。A.看涨期权的执行价格低于标的物市场价格B.看涨期权的执行价格高于标的物市场价格C.看跌期权的执行价格低于标的物市场价格D.看跌
江苏某一般纳税人2013年3月取得交通运输含税收入111万元，当月外购汽油支出10万元，购入运输车辆支出20万元，发生联运支出50万元,以上支出均为不含税...

洗钱风险评估指标体系包括客户特性、( )、业务(含金融产品、金融服务)、行业(含职业)四类基本要素。A.社会经济活动 B.信用 C.时间 D.地域

下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述不正确的是()。 ①通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请...

商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.中国银行业监

以下关于股票流动性的说法正确的有()。 ①所有的股票都具有相同的流动性；②流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性；③流动性是在本金保持相对稳定、变...

下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件，表述正确的为()。 ①财务顾问主办人不少于10人；②具有健全且运行良好的内部控制机制和...

证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立()。A.交易账户B.证券账户C.私募账户D.资金账户

按基础产品比较，()是名义金额最大的衍生品种类。A.信用衍生品B.利率衍生品C.货币衍生品D.股权类衍生品

债券所规定的借贷双方的权责关系不包括()。A.所借贷货币资金的数额B.借贷的时间C.债券的利息D.债券的价值

在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），（）。A、只需缴纳印花税B、按规定缴纳手续费和印花税C、只需缴纳佣金D、不需缴纳印花税

对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托（）根据成交记录按照业务规则代为办理。A、证券交易所B、中国结算公司C、中国人民银行D、证监会

（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A、证券管理业务B、证券研究业务C、证

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是

身在北京而户籍在河北的李强想给自己的家庭申请城市最低生活保障待遇，于2016年3

下列外固定方法中，哪项最适合股骨干骨折

503428638279614759263（）

肖老师以《古建筑保护》为题，设计了“现场考察、搜集资料、整理展示”三节课并实施教学，这种课程设计形式是()。A.校本课程式B.主题单元式C.活动合

会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于()人。A、20B、30C、55D、200

安全检查表(SCL)是实施安全检查的一种十分有效的工具，它可以最大限度地减小个人行为对检查结果的影响，使安全检查工作更加系统、全面、客观。下列文件与资料中...

社区工作者何欢组织社区成员积极参与“关爱老年人”活动，得到了社区居民的广泛响应。由此看出，社区工作是以（）为对象的社会工作介入方法。A.服务机构B.家庭C.

下列属于实值期权的是（）。A.看涨期权的执行价格低于标的物市场价格B.看涨期权的执行价格高于标的物市场价格C.看跌期权的执行价格低于标的物市场价格D.看跌

江苏某一般纳税人2013年3月取得交通运输含税收入111万元，当月外购汽油支出10万元，购入运输车辆支出20万元，发生联运支出50万元,以上支出均为不含税...