按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（）。 Ⅰ．渠道 Ⅱ．经纪商 Ⅲ．交易技术 Ⅳ．任何可能与交易相关...

admin2020-12-24 54

问题按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括
（）。
Ⅰ．渠道
Ⅱ．经纪商
Ⅲ．交易技术
Ⅳ．任何可能与交易相关的利益冲突

选项 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析投资管理公司应该向现有和潜在客户披露交易技术、渠道和经纪商方面的信息，以及任何可能的与交易相关的利益冲突。投资管理公司还应该妥善管理其档案记录，提供其在合规和披露义务方面的佐证，包括经纪商选择等事项。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/pph0KKKQ

相关试题推荐

文明职工的基本要求是（）。A.模范遵守国家法律和各项纪律B.努力学习科学技术知识，在业务上精益求精C.顾客是上帝，对顾客应唯命是从D.对态度蛮横的顾客要
2004年3月，国务院印发《全面推进依法行政实施纲要》，将政府信息公开作为推进依法行政、建设法治政府的重要内容。2008年5月1日，《政府信息公开条例》...
关于政府职能的地位，下列哪些论述是正确的？（）A.政府职能满足了公共行政的根本要求B.政府职能是政府机构设置的根本依据C.政府职能转变是行政管理机制和机构
现代公共政策制定体制是各种权力因素相互影响、相互制约的完备的科学体系，一般有以下构件（）。A.中枢系统B.咨询系统C.信息系统D.执行系统
中国行政管理的主要特征包括（）。A.国家性B.社会性C.民族性D.政治性
哪些要素影响制约政府职能转变？（)A.社会环境的变迁B.行政管理的科学化C.技术手段的创新D.经济的不断发展
政府的经济职能包括（）。A.计划、组织和控制职能B.宏观总体管理职能C.行业管理职能D.社会保障职能
我国行政管理改革的具体内容包括（）。A.转变职能B.理顺关系C.精兵简政D.提高效率
提高行政效率的途径包括（)。A.完善行政管理机制B.建设高素质的行政管理队伍C.努力实现行政决策的科学化D.健全行政法制
“行政”通常指执行国家意志、推行政务、管理社会公共事务的活动。在我国，这一活动的主体主要是（）。A.党中央和各级党委B.国务院和各级人民政府C.各级人民

随机试题

下列财产可以设定抵押的是（　　）。 A、土地所有权 B、原材料 C、依法被
在图4-74中，将圆环的惯性力系向O点简化，其主矢FI和主矩MIo的数值为（）。
工程项目的建设周期长，期间国际国内政治局势、社会、经济等方面可能发生变化，这体现
下列哪项不是减小金-瓷桥桥体力的方法()
（二）　　某市土地储备中心准备拍卖一宗位于城市中心区、规划用途为商业的熟地，甲房
?基础复苏的目的是
下列工时消耗项目，属于准备与结束时间的有（）。
我国慢性肝炎主要由哪型肝炎病毒引起（　　） A.甲型肝炎病毒 B.乙型肝炎病
病机是阐述疾病发生、发展、变化的一般规律，主要有：邪正盛衰、阴阳失调、气血津液代谢失常和内生五邪等；还讨论了疾病的传变与转归。 “用寒远寒，用热远热”，属于A
精密称取供试品约0.5g，加冰醋酸与醋酐各10ml，加结晶紫指示液1~2滴，用高氯酸滴定液（0.1mol/L）滴定。用此方法测定含量的药物是A.罗红霉素B.硫

按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括 （）。 Ⅰ．渠道 Ⅱ．经纪商 Ⅲ．交易技术 Ⅳ．任何可能与交易相关...

文明职工的基本要求是（）。A.模范遵守国家法律和各项纪律B.努力学习科学技术知识，在业务上精益求精C.顾客是上帝，对顾客应唯命是从D.对态度蛮横的顾客要

2004年3月，国务院印发《全面推进依法行政实施纲要》，将政府信息公开作为推进依法行政、建设法治政府的重要内容。2008年5月1日，《政府信息公开条例》...

关于政府职能的地位，下列哪些论述是正确的？（）A.政府职能满足了公共行政的根本要求B.政府职能是政府机构设置的根本依据C.政府职能转变是行政管理机制和机构

现代公共政策制定体制是各种权力因素相互影响、相互制约的完备的科学体系，一般有以下构件（）。A.中枢系统B.咨询系统C.信息系统D.执行系统

中国行政管理的主要特征包括（）。A.国家性B.社会性C.民族性D.政治性

哪些要素影响制约政府职能转变？（)A.社会环境的变迁B.行政管理的科学化C.技术手段的创新D.经济的不断发展

政府的经济职能包括（）。A.计划、组织和控制职能B.宏观总体管理职能C.行业管理职能D.社会保障职能

我国行政管理改革的具体内容包括（）。A.转变职能B.理顺关系C.精兵简政D.提高效率

提高行政效率的途径包括（)。A.完善行政管理机制B.建设高素质的行政管理队伍C.努力实现行政决策的科学化D.健全行政法制

“行政”通常指执行国家意志、推行政务、管理社会公共事务的活动。在我国，这一活动的主体主要是（）。A.党中央和各级党委B.国务院和各级人民政府C.各级人民

下列财产可以设定抵押的是（ ）。 A、土地所有权 B、原材料 C、依法被

在图4-74中，将圆环的惯性力系向O点简化，其主矢FI和主矩MIo的数值为（）。

工程项目的建设周期长，期间国际国内政治局势、社会、经济等方面可能发生变化，这体现

下列哪项不是减小金-瓷桥桥体力的方法()

（二） 某市土地储备中心准备拍卖一宗位于城市中心区、规划用途为商业的熟地，甲房

?基础复苏的目的是

下列工时消耗项目，属于准备与结束时间的有（）。

我国慢性肝炎主要由哪型肝炎病毒引起（ ） A.甲型肝炎病毒 B.乙型肝炎病

病机是阐述疾病发生、发展、变化的一般规律，主要有：邪正盛衰、阴阳失调、气血津液代谢失常和内生五邪等；还讨论了疾病的传变与转归。 “用寒远寒，用热远热”，属于A

精密称取供试品约0.5g，加冰醋酸与醋酐各10ml，加结晶紫指示液1~2滴，用高氯酸滴定液（0.1mol/L）滴定。用此方法测定含量的药物是A.罗红霉素B.硫

按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（）。 Ⅰ．渠道 Ⅱ．经纪商 Ⅲ．交易技术 Ⅳ．任何可能与交易相关...

下列财产可以设定抵押的是（　　）。 A、土地所有权 B、原材料 C、依法被

（二）　　某市土地储备中心准备拍卖一宗位于城市中心区、规划用途为商业的熟地，甲房

我国慢性肝炎主要由哪型肝炎病毒引起（　　） A.甲型肝炎病毒 B.乙型肝炎病