首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有( )。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.内部控制制度 Ⅲ.合规制度 Ⅳ.人力资源状况A、Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、
证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有( )。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.内部控制制度 Ⅲ.合规制度 Ⅳ.人力资源状况A、Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、
admin
2020-12-24
58
问题
证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有( )。
Ⅰ.财务状况
Ⅱ.内部控制制度
Ⅲ.合规制度
Ⅳ.人力资源状况
选项
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案
B
解析
根据《证券公司监督管理条例》第12条的规定,证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量.对其业务范围进行调整。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/pzneKKKQ
相关试题推荐
当颈部出现肿块,需要和甲状腺进行鉴别时,最主要是依据A:肿块的位置B:表面是否光滑C:表面有无结节D:甲状腺可随吞咽而上下移动E:肿块的深度
需要抗结核治疗的疾病是A:子痈B:子痰C:阴茎痰核D:精浊E:精癃
客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中包括()。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
金融期货的交易制度主要包括()。 Ⅰ.集中交易制度 Ⅱ.大户报告制度 Ⅲ.限仓制度 Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
证券公司在从事自营业务中可以()。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
证券公司向客户融资,只能使用()。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资
在国际债券市场上,不需要官方主管机构批准,也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是()。A.武士债券B.扬基债券C.熊猫债券D.欧洲债券
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有()。 Ⅰ.有效实施证券公司常规监管 Ⅱ.合理配置监管资源 Ⅲ.提高监管效率 Ⅳ.促进证券公司持续规范发展A.
根据我国现行有关制度的规定,过户费一部分属于()的收入,一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所
()是证券经纪业务的一线监管机构。A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.中国证监会
随机试题
在无人行道的道路路面上空,4m以上允许突出空调机位,突出深度不应大于( )m。
依法应当招标的项目,在下列情形中,可以不进行施工招标的情形是( )。 A.
煮炉一般使用()。
以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有()。
根据《生产安全軎故报告和调查处理条例》,符合施工生产安全事故报告要求的做法是(
居民点分为城市和乡村两大类,两者之间的主要区别有()。
患者。男性,65岁,患风湿性心脏病10余年,近1年活动后易发生心悸、气短,医生诊
私募基金的合格投资者的净资产不低于()万元的单位。A、500B、1000C、2000D、3000
基金管理人内部控制机制的层次一般不包括()。A、员工自律B、部门主管自律C、公司管理层对人员和业务的监督控制D、董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监
运输合理化的措施包括()。A:正确选择运输工具B:提高运输工具车载率C:减少运输环节D:缩短运输时间E:加快车辆行进速度