2. 财务会计
  3. 下列关于首席风险官的说法中，正确的有（ ）。

下列关于首席风险官的说法中，正确的有（ ）。

Loveyou2019-12-17  0
问题 下列关于首席风险官的说法中，正确的有（ ）。
选项 A. 期货公司应当设首席风险官B. 首席风险官发现涉嫌占用. 挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告C. 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告D. 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换
答案ABCD
解析《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起两年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/q9ksKKKQ
相关试题推荐
随机试题