未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者...

admin2020-12-24 48

问题未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

选项 A.1
B.2
C.3
D.4

答案C

解析《期货公司管理办法》第九十一条未经中国证监会批准.任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/qZfQKKKQ

相关试题推荐

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()
申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。...

随机试题

（55-56题共用备选答案） A．心悸不宁，胸闷憋气，心前区痛如针刺，舌质紫暗
可引起新生儿脑核黄疸的药物是 A、氯丙嗪 B、布洛芬 C、青霉素
《变电评价管理规定》要求，年度状态评价目的是（）。
用多余现金购买3个月期债券，表现为现金净流出。（）
在绩效考核的过程中，管理者通常有过分严厉或过分宽大评定员工的倾向，这种现象是(
上述经济事项（4）中，可以影响甲公司指标数据发生变化的是（　　）。
根据我国《企业所得税法》的规定，非居民企业在中国境内未设立机构、场所但取得原于中
网上公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行
严重心动过缓、支气管哮喘者禁用的药物是（）A：地高辛B：卡托普利C：哌唑嗪D：氨氯地平E：普萘洛尔
1：5000的高锰酸钾洗胃液，是指（）。A.高锰酸钾5000mg溶于1L水中B.高锰酸钾5000mg溶于1ml水中C.高锰酸钾5000网溶于1ml水中D.

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者...

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。...

（55-56题共用备选答案） A．心悸不宁，胸闷憋气，心前区痛如针刺，舌质紫暗

可引起新生儿脑核黄疸的药物是 A、氯丙嗪 B、布洛芬 C、青霉素

《变电评价管理规定》要求，年度状态评价目的是（）。

用多余现金购买3个月期债券，表现为现金净流出。（）

在绩效考核的过程中，管理者通常有过分严厉或过分宽大评定员工的倾向，这种现象是(

上述经济事项（4）中，可以影响甲公司指标数据发生变化的是（ ）。

根据我国《企业所得税法》的规定，非居民企业在中国境内未设立机构、场所但取得原于中

网上公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行

严重心动过缓、支气管哮喘者禁用的药物是（）A：地高辛B：卡托普利C：哌唑嗪D：氨氯地平E：普萘洛尔

1：5000的高锰酸钾洗胃液，是指（）。A.高锰酸钾5000mg溶于1L水中B.高锰酸钾5000mg溶于1ml水中C.高锰酸钾5000网溶于1ml水中D.

上述经济事项（4）中，可以影响甲公司指标数据发生变化的是（　　）。