首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是()。
下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是()。
tikufree
2019-12-17
78
问题
下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是()。
选项
A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.合规负责人可由财务负责人担任C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效D.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
答案
C
解析
根据《证券公司监督管理条例》第二十三条的规定,证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查(A项正确)。合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可(C项错误)。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务(B项说法正确,财务负责人不参与公司经营管理,即可担任合规负责人)。合规负责人发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告,同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构(D项正确)。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/qkJ9KKKQ
相关试题推荐
下列关于契约型基金投资者与基金管理人的法律关系说法正确的是()。 Ⅰ.基金管
关于私募基金管理人登记说法错误的是()?
全国中小企业股份转让系挂牌在公司治理机制健全,合法规范经营要求中,说法错误的是(
关于股权投资基金投资者适当性匹配,以下说法正确的是()
关于股权投资基金行业自律组织的作用,说法错误的是()
股权投资基金对企业进行估值时,以下关于折现现金流法的说法正确的是()
关于从事股权投资基金业务的基金管理人,以下说法正确的是()
关于股权投资基金,正确的说法是()。
关于基金服务机构的基本业务规范,以下说法正确的是()
关于基金财产保管机构,说法正确的是()
随机试题
下列哪种说法符合恶性组织细胞病 A.是一种淋巴细胞系统的恶性疾病 B.常表现
当承台底层土质为松软土,且能排干水施工时,承台底的正确处理方法是()。
站用直流电源系统精益化评价细则中要求新安装的阀控密封蓄电池组,应进行()。
房屋的结构部分各项完损程度符合基本完好房标准,装修设备部分中有两项完损程度属于一
张某知道李某以自己的名义和吴某进行代理活动,但是没有作任何表示,吴某不但不知道李
合理的分析逻辑应该是先利用定性分析方法来确定趋势,然后利用定量分析方法来进行趋势
指挥的左右手有分工,左手的功能是()。A.负责“挥”的动作B.负责“指”的动作C.负责律动D.负责节拍
当人的视野中有极强的亮度对比时,由光源直射或由光滑表面反射出的刺激或耀眼的强烈光线,称为眩光。眩光能()A:造成长短视错觉B:破坏明适应C:破坏暗适应D:
某宗收益性房地产的评估价值偏高,其原因有()。A、收入估计过高B、空置率估计过低C、选取的报酬率过小D、运营费用估计过大E、收益期限估计过长
在传统方式下,人们必须在商家营业时间去商场购物,而电子商务能在世界各地瞬间完成传递与计算机自动处理,且无须人员干预,加快了交易速度,只要有互联网,人们就可...