首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是()。
下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是()。
tikufree
2019-12-17
76
问题
下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是()。
选项
A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.合规负责人可由财务负责人担任C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效D.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
答案
C
解析
根据《证券公司监督管理条例》第二十三条的规定,证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查(A项正确)。合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可(C项错误)。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务(B项说法正确,财务负责人不参与公司经营管理,即可担任合规负责人)。合规负责人发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告,同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构(D项正确)。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/qkJ9KKKQ
相关试题推荐
下列关于契约型基金投资者与基金管理人的法律关系说法正确的是()。 Ⅰ.基金管
关于私募基金管理人登记说法错误的是()?
全国中小企业股份转让系挂牌在公司治理机制健全,合法规范经营要求中,说法错误的是(
关于股权投资基金投资者适当性匹配,以下说法正确的是()
关于股权投资基金行业自律组织的作用,说法错误的是()
股权投资基金对企业进行估值时,以下关于折现现金流法的说法正确的是()
关于从事股权投资基金业务的基金管理人,以下说法正确的是()
关于股权投资基金,正确的说法是()。
关于基金服务机构的基本业务规范,以下说法正确的是()
关于基金财产保管机构,说法正确的是()
随机试题
关于政府采购形式中的分散采购,下列说法正确的是()。
在会计核算的基本假设中,从时间上对会计对象进行了界定的是()。
受弯构件适筋梁破坏时,受拉钢筋应变εs和受压区边缘混凝土应变εc大小关系为(
50岁女性,右侧腮腺无痛进行性长大,有类风湿关节炎史,γ球蛋白增高,活检有大量的
下述哪一点不符合神经内分泌细胞特征A、属于一些特化的神经细胞B、通过胞突接受神经冲动C、由轴突释放神经递质D、由轴突释放激素物质E、释放的激素经
20世纪80年代以来,()的数量和规模增加幅度最大,目前已成为证券投资基金中的主流产品。A、封闭式基金B、指数型基金C、开放式基金D、保本基金
虫蜡在包衣工序中用于A.隔离层B.粉衣层C.糖衣层D.有色糖衣层E.打光
酒作为炮制辅料,其作用是A.引药入肝,散瘀止痛B.祛瘀散寒,行水消肿C.活血通络,祛风散寒D.强筋健骨,软坚散结E.润肠通便,解毒生肌
不论是卖方代理人还是买方代理人,都要带客户进行看房。约看时不但要掌握步骤,而且要注意的细节表现在()。A:房地产经纪人在看房前,应与业主和看房人约定具体的看房
关于房地产寿命,下列说法正确的是()A:自然寿命是指在正常市场和运营状态下,房地产的经营收益大于其运营成本,即净收益大于零的持续时间B:经济寿命是指房地产从地