首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司建立客户选择与授信制度,应采取的措施有( )。 Ⅰ.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度,明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请...
证券公司建立客户选择与授信制度,应采取的措施有( )。 Ⅰ.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度,明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请...
admin
2020-12-24
58
问题
证券公司建立客户选择与授信制度,应采取的措施有( )。
Ⅰ.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度,明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序;
Ⅱ.建立客户信用评估制度;
Ⅲ.明确客户征信的内容、程序和方式,验证客户资料的真实性、准确性,了解客户的资信状况,评估客户的风险承担能力和违约的可能性;
Ⅳ.记录和分析客户持仓品种及其交易情况。
选项
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》第9条的规定,证券公司应当建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限:①制定本公司融资融券业务客户选择标准和开户审查制度,明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序;②建立客户信用评估制度,根据客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等因素,将客户划分为不同类别和层次,确定每一类别和层次客户获得授信的额度、利率或费率;③明确客户征信的内容、程序和方式,验证客户资料的真实性、准确性,了解客户的资信状况,评估客户的风险承担能力和违约的可能性;④记录和分析客户持仓品种及其交易情况,根据客户的操作情况与资信变化等因素,适时调整其授信等级。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/r4beKKKQ
相关试题推荐
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师事务所从事证券法律业务,需要具备最近()年未因违法执业行为受到行政处罚。A.5B.3C.2D.1
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,会计师事务所申请证券资格的,会计师事务所至少有()名以上的合伙人,且半数以上合伙人最近在本会计师...
()是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单,以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。A.强行平仓制度B.强制减仓制度C
中央银行在履行三大基本职能时,其业务集中反映在()。A.资产负债表B.损益表C.所有者权益变动表D.现金流量表
投资者开立证券账户应当向()提出申请。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.证券业协会D.证监会
小何在一家证券交易所任总经理,在他的日常活动中不能进行的事项是()。A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议,并向其报告工作C.审定业务细则及
金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括:金融租赁公司注册资本金不低于()或等值的自由兑换货币,汽车金融公司注册资本金不低于()或等值的自由兑...
以下不属于公开市场业务发挥作用的传导作用标量的是()。A.价格B.法定存款准备金率C.市场利率D.信贷规模
()指在基金设立募集期内,投资者申请购买基金份额的行为。A.申购B.认购C.购买D.赎回
证券公司开展融资融券业务,必须经()批准。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所
随机试题
对某高层宾馆建筑的室内装修工程进行现场检查。下列检查结果中,不符合现行国家消防技
请根据所提供的单据判断填制《入境货物报检单》有关内容的正误(见报检单上标注的题号
气压试验时,应装有压力泄放装置,其设定压力不得高于()。
健康管理师从业过程中应当遵守保密原则,下列说法错误的是()
中共中央第十七届五中全会召开前夕,中共就“关于制定国民经济和社会发展第十二个五年
奥苏伯尔认为学习动机由认知内驱力、自我提高内驱力和附属内驱力构成。下面表述正确的
双击打开某PowerPoint演示文稿时,系统弹出如图1所示的对话框,出现这种情
证券交易公开信息涉及机构的,公布名称为()。 A.机构所使用的交易席位号B
下列关于绿色软件的说法正确的是( )。A.运行速度快B.只占用很少空间C.耗电量低,很环保D.不需安装即可使用,不用改动注册表,移除后在电脑内不留下痕迹
以下不考虑其他因素,就单项事项而言,符合管理层收购上市公司规定的条件的有( )A.公司董事会共9名成员,独立董事为3名B.公司聘请具有证券、期货从业资格的资