证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A:责令限期整改 B:责令其悔过 C

admin2020-12-24 53

问题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。

选项 A:责令限期整改
B:责令其悔过
C:监管谈话
D:出具警示函

答案ACD

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/rACQKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A:责令限期整改 B:责令其悔过 C

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大

下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经

期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格

期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本与净资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求

()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会

成人牙齿松动、过早脱落，其最主要的原因是 A．肾阳虚 B．脾气虚 C．肾阴

在条件具备情况下，能最大限度提高汽车或牵引车使用效率的车辆运行组织方式是（）

下列关于商业助学贷款的说法，错误的是()

根据套利定价理论(APT)，套利组合应满自足的条件有()。

蒙药的七素包括

一病员因颏部受外力打击，致下颌中线偏向右侧，右侧后牙早接触，左侧开颌。根据你的诊断推测，该病人的治疗措施应该是A.咀嚼肌封闭治疗B.颌间牵引和固定C.行关

适合新生儿沐浴的室温是（）。A.22—24°B.26—28°C.23—26°D.20—22°E.18—20°

以下属于职工薪酬的有（　　）。 Ⅰ．支付给职工遗属的福利Ⅱ．支付给劳务中介派遣员工的福利 Ⅲ．支付给临时工子女的福利Ⅳ．支付给职工配偶的慰问金A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

ERG理论中的“成长需要”相当于马斯洛需要层次论中的（）A.生存的需要和安全需要B.安全的需要和尊重的需要C.认知需要和自我实现的需要D.自我实现的需要

关于税务登记法律责任的说法，不正确的是（）。A.纳税人不办理税务登记的，经税务机关提请，由工商行政管理机关吊销其营业执照B.纳税人未按规定使用税务登记证件的

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A:责令限期整改 B:责令其悔过 C

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大

下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经

期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格

期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本与净资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求

()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会

成人牙齿松动、过早脱落，其最主要的原因是 A．肾阳虚 B．脾气虚 C．肾阴

在条件具备情况下，能最大限度提高汽车或牵引车使用效率的车辆运行组织方式是（）

下列关于商业助学贷款的说法，错误的是()

根据套利定价理论(APT)，套利组合应满自足的条件有()。

蒙药的七素包括

一病员因颏部受外力打击，致下颌中线偏向右侧，右侧后牙早接触，左侧开颌。根据你的诊断推测，该病人的治疗措施应该是A.咀嚼肌封闭治疗B.颌间牵引和固定C.行关

适合新生儿沐浴的室温是（）。A.22—24°B.26—28°C.23—26°D.20—22°E.18—20°

以下属于职工薪酬的有（ ）。 Ⅰ．支付给职工遗属的福利Ⅱ．支付给劳务中介派遣员工的福利 Ⅲ．支付给临时工子女的福利Ⅳ．支付给职工配偶的慰问金A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

ERG理论中的“成长需要”相当于马斯洛需要层次论中的（）A.生存的需要和安全需要B.安全的需要和尊重的需要C.认知需要和自我实现的需要D.自我实现的需要

关于税务登记法律责任的说法，不正确的是（）。A.纳税人不办理税务登记的，经税务机关提请，由工商行政管理机关吊销其营业执照B.纳税人未按规定使用税务登记证件的

以下属于职工薪酬的有（　　）。 Ⅰ．支付给职工遗属的福利Ⅱ．支付给劳务中介派遣员工的福利 Ⅲ．支付给临时工子女的福利Ⅳ．支付给职工配偶的慰问金A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ