下列不属于证券交易所监管职责的是（）。A. 对基金份额上市交易进行监管 B. 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控 C. 对基金在证券市场的投资行为

admin2020-12-24 57

问题下列不属于证券交易所监管职责的是（）。

选项 A. 对基金份额上市交易进行监管
B. 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
C. 对基金在证券市场的投资行为进行监控
D. 对基金托管人的托管行为进行管理

答案D

解析证券交易所的监管职责包括：①对基金份额上市交易的监管；②对基金投资行为的监管，证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/rCo0KKKQ

相关试题推荐

上市公司再融资的方式有（）。 Ⅰ.向原有股东配售股份 Ⅱ.向不特定对象公开募集 Ⅲ.发行可转换债券 Ⅴ.非公开发行股票A.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.
上市公司回购股份的方式不包括()。A.正回购B.场外协议回购C.要约回购D.场内公开市场回购
某上市企业去年年末支付的股利为每股4元，该企业从去年开始每年的股利年增长率保持不变，去年年初该企业股票的市场价格为200元。如果去年年初该企业股票的市场价...
股票风险的内涵是指()。A.投资收益的确定性B.预期收益的不确定性C.股票容易变现D.投资损失
股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（）最为重要，也最为被辨认，是投资者主要的观察对象。A.长期趋势B.中期趋势C.短期趋势D
对股票投资价值的估值方法一般不包括（）。A.市盈率（PE）B.市净率(PB)C.现值与终值D.经济价值对利息.税收.折旧.摊销前利润（EV
备兑权证通常是由（）发行的。A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.央行
按行权时间分类，()可以在权证失效日之前的任意交易日行权。A.欧式权证B.百慕大权证C.美式权证D.备兑权证
（）是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.存托凭证B.可转换债券C.权证D.可转让存单
（）假定，股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流，则就可以建立估价模型对普通股进行估值。A.自由现金流贴现模型B.股权资本自由现金流贴现

随机试题

（1-3题共用备选答案） A．躯体性应激源 B．心理性应激源 C．社会性应
以下不属于不良贷款的抵押物处置方式的有（）。
女性，30岁，乘务员，因飞机座位上方行李下滑，面部皮肤被拉链划开12h，检查左面
一本好的社会科学著作，不仅应该做到于无声处听惊雷，在琐屑的生活细节中（）
同业拆借市场基本上都是（　　）拆借。
《中华人民共和国循环经济促进法》规定：企业应当采用先进或者适用的回收技术、工艺和
美洛昔康的结构是
下列关于地形图，表述正确的是(）。A:地形图是按一定比例描绘出的地物和地貌的负投影图B:地物一般用等高线表示C:地物和地貌总称为地形D:地物是指地表面上的
关于地下矿山地表水治理措施的说法中，错误的是（）。A.设置隔水帷幕带B.合理确定井口位置C.整铺河床D.修筑排(截)水沟
（2015年）企业发生的下列支出中，按企业所得税法的规定可在税前扣除的是（）。A.税收滞纳金B.非广告性赞助支出C.按规定缴纳的财产保险费D.企业

下列不属于证券交易所监管职责的是（ ）。A. 对基金份额上市交易进行监管 B. 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控 C. 对基金在证券市场的投资行为

上市公司再融资的方式有（）。 Ⅰ.向原有股东配售股份 Ⅱ.向不特定对象公开募集 Ⅲ.发行可转换债券 Ⅴ.非公开发行股票A.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.

上市公司回购股份的方式不包括()。A.正回购B.场外协议回购C.要约回购D.场内公开市场回购

某上市企业去年年末支付的股利为每股4元，该企业从去年开始每年的股利年增长率保持不变，去年年初该企业股票的市场价格为200元。如果去年年初该企业股票的市场价...

股票风险的内涵是指()。A.投资收益的确定性B.预期收益的不确定性C.股票容易变现D.投资损失

股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（）最为重要，也最为被辨认，是投资者主要的观察对象。A.长期趋势B.中期趋势C.短期趋势D

对股票投资价值的估值方法一般不包括（）。A.市盈率（PE）B.市净率(PB)C.现值与终值D.经济价值对利息.税收.折旧.摊销前利润（EV

备兑权证通常是由（）发行的。A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.央行

按行权时间分类，()可以在权证失效日之前的任意交易日行权。A.欧式权证B.百慕大权证C.美式权证D.备兑权证

（）是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.存托凭证B.可转换债券C.权证D.可转让存单

（）假定，股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流，则就可以建立估价模型对普通股进行估值。A.自由现金流贴现模型B.股权资本自由现金流贴现

（1-3题共用备选答案） A．躯体性应激源 B．心理性应激源 C．社会性应

以下不属于不良贷款的抵押物处置方式的有（）。

女性，30岁，乘务员，因飞机座位上方行李下滑，面部皮肤被拉链划开12h，检查左面

一本好的社会科学著作，不仅应该做到于无声处听惊雷，在琐屑的生活细节中（）

同业拆借市场基本上都是（ ）拆借。

《中华人民共和国循环经济促进法》规定：企业应当采用先进或者适用的回收技术、工艺和

美洛昔康的结构是

下列关于地形图，表述正确的是(）。A:地形图是按一定比例描绘出的地物和地貌的负投影图B:地物一般用等高线表示C:地物和地貌总称为地形D:地物是指地表面上的

关于地下矿山地表水治理措施的说法中，错误的是（）。A.设置隔水帷幕带B.合理确定井口位置C.整铺河床D.修筑排(截)水沟

（2015年）企业发生的下列支出中，按企业所得税法的规定可在税前扣除的是（）。A.税收滞纳金B.非广告性赞助支出C.按规定缴纳的财产保险费D.企业

下列不属于证券交易所监管职责的是（）。A. 对基金份额上市交易进行监管 B. 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控 C. 对基金在证券市场的投资行为

同业拆借市场基本上都是（　　）拆借。