下列不属于证券交易所监管职责的是（）。A. 对基金份额上市交易进行监管 B. 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控 C. 对基金在证券市场的投资行为

admin2020-12-24 72

问题下列不属于证券交易所监管职责的是（）。

选项 A. 对基金份额上市交易进行监管
B. 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
C. 对基金在证券市场的投资行为进行监控
D. 对基金托管人的托管行为进行管理

答案D

解析证券交易所的监管职责包括：①对基金份额上市交易的监管；②对基金投资行为的监管，证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/rCo0KKKQ

相关试题推荐

上市公司再融资的方式有（）。 Ⅰ.向原有股东配售股份 Ⅱ.向不特定对象公开募集 Ⅲ.发行可转换债券 Ⅴ.非公开发行股票A.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.
上市公司回购股份的方式不包括()。A.正回购B.场外协议回购C.要约回购D.场内公开市场回购
某上市企业去年年末支付的股利为每股4元，该企业从去年开始每年的股利年增长率保持不变，去年年初该企业股票的市场价格为200元。如果去年年初该企业股票的市场价...
股票风险的内涵是指()。A.投资收益的确定性B.预期收益的不确定性C.股票容易变现D.投资损失
股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（）最为重要，也最为被辨认，是投资者主要的观察对象。A.长期趋势B.中期趋势C.短期趋势D
对股票投资价值的估值方法一般不包括（）。A.市盈率（PE）B.市净率(PB)C.现值与终值D.经济价值对利息.税收.折旧.摊销前利润（EV
备兑权证通常是由（）发行的。A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.央行
按行权时间分类，()可以在权证失效日之前的任意交易日行权。A.欧式权证B.百慕大权证C.美式权证D.备兑权证
（）是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.存托凭证B.可转换债券C.权证D.可转让存单
（）假定，股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流，则就可以建立估价模型对普通股进行估值。A.自由现金流贴现模型B.股权资本自由现金流贴现

随机试题

阴虚内热所导致的小便改变为 A、小便短赤 B、小便频数而涩少 C、小便
根据基金的资金来源和用途分类，可以将基金可分为（　）。 A、公募基金与私募基金
短期借款用途证明文件不包括（）。
试验装置设计和配置应满足一定的要求，下列哪项要求是不对的？
在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小____手、
男，54岁。溃疡病史20余年，近一月出现明显消痩。诊断为胃癌。经充分术前准备，拟行胃大部切除术。若病人手术后5?7天突然出现急性腹膜炎的症状和体征，应考虑
一个人只有（　），才能鉴定为“健康”。A.生理正常B.心理正常C.生理、心理都正常D.生理、心理都正常，并且对社会有良好的适应能力
下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中，错误的是（）。A.应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用B.不
下列关于消防水泵接合器的安装要求的说法中，正确的有（）。A.应安装在便于消防车接近使用的地点B.墙壁式消防水泵接合器不应安装在玻璃墙下方C.墙壁式消防水泵
改变某个科室的职能或新设一个职位，这属于()组织结构变革。A:改良式B:渐进式C:计划式D:爆破式

下列不属于证券交易所监管职责的是（ ）。A. 对基金份额上市交易进行监管 B. 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控 C. 对基金在证券市场的投资行为

上市公司再融资的方式有（）。 Ⅰ.向原有股东配售股份 Ⅱ.向不特定对象公开募集 Ⅲ.发行可转换债券 Ⅴ.非公开发行股票A.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.

上市公司回购股份的方式不包括()。A.正回购B.场外协议回购C.要约回购D.场内公开市场回购

某上市企业去年年末支付的股利为每股4元，该企业从去年开始每年的股利年增长率保持不变，去年年初该企业股票的市场价格为200元。如果去年年初该企业股票的市场价...

股票风险的内涵是指()。A.投资收益的确定性B.预期收益的不确定性C.股票容易变现D.投资损失

股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（）最为重要，也最为被辨认，是投资者主要的观察对象。A.长期趋势B.中期趋势C.短期趋势D

对股票投资价值的估值方法一般不包括（）。A.市盈率（PE）B.市净率(PB)C.现值与终值D.经济价值对利息.税收.折旧.摊销前利润（EV

备兑权证通常是由（）发行的。A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.央行

按行权时间分类，()可以在权证失效日之前的任意交易日行权。A.欧式权证B.百慕大权证C.美式权证D.备兑权证

（）是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.存托凭证B.可转换债券C.权证D.可转让存单

（）假定，股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流，则就可以建立估价模型对普通股进行估值。A.自由现金流贴现模型B.股权资本自由现金流贴现

阴虚内热所导致的小便改变为 A、小便短赤 B、小便频数而涩少 C、小便

根据基金的资金来源和用途分类，可以将基金可分为（ ）。 A、公募基金与私募基金

短期借款用途证明文件不包括（）。

试验装置设计和配置应满足一定的要求，下列哪项要求是不对的？

在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小____手、

男，54岁。溃疡病史20余年，近一月出现明显消痩。诊断为胃癌。经充分术前准备，拟行胃大部切除术。 若病人手术后5?7天突然出现急性腹膜炎的症状和体征，应考虑

一个人只有（ ），才能鉴定为“健康”。A.生理正常B.心理正常C.生理、心理都正常D.生理、心理都正常，并且对社会有良好的适应能力

下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中，错误的是（）。A.应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用B.不

下列关于消防水泵接合器的安装要求的说法中，正确的有（）。A.应安装在便于消防车接近使用的地点B.墙壁式消防水泵接合器不应安装在玻璃墙下方C.墙壁式消防水泵

改变某个科室的职能或新设一个职位，这属于()组织结构变革。A:改良式B:渐进式C:计划式D:爆破式

下列不属于证券交易所监管职责的是（）。A. 对基金份额上市交易进行监管 B. 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控 C. 对基金在证券市场的投资行为

根据基金的资金来源和用途分类，可以将基金可分为（　）。 A、公募基金与私募基金

男，54岁。溃疡病史20余年，近一月出现明显消痩。诊断为胃癌。经充分术前准备，拟行胃大部切除术。若病人手术后5?7天突然出现急性腹膜炎的症状和体征，应考虑

一个人只有（　），才能鉴定为“健康”。A.生理正常B.心理正常C.生理、心理都正常D.生理、心理都正常，并且对社会有良好的适应能力