下列不属于证券交易所监管职责的是（）。A. 对基金份额上市交易进行监管 B. 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控 C. 对基金在证券市场的投资行为

admin2020-12-24 62

问题下列不属于证券交易所监管职责的是（）。

选项 A. 对基金份额上市交易进行监管
B. 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
C. 对基金在证券市场的投资行为进行监控
D. 对基金托管人的托管行为进行管理

答案D

解析证券交易所的监管职责包括：①对基金份额上市交易的监管；②对基金投资行为的监管，证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/rCo0KKKQ

相关试题推荐

上市公司再融资的方式有（）。 Ⅰ.向原有股东配售股份 Ⅱ.向不特定对象公开募集 Ⅲ.发行可转换债券 Ⅴ.非公开发行股票A.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.
上市公司回购股份的方式不包括()。A.正回购B.场外协议回购C.要约回购D.场内公开市场回购
某上市企业去年年末支付的股利为每股4元，该企业从去年开始每年的股利年增长率保持不变，去年年初该企业股票的市场价格为200元。如果去年年初该企业股票的市场价...
股票风险的内涵是指()。A.投资收益的确定性B.预期收益的不确定性C.股票容易变现D.投资损失
股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（）最为重要，也最为被辨认，是投资者主要的观察对象。A.长期趋势B.中期趋势C.短期趋势D
对股票投资价值的估值方法一般不包括（）。A.市盈率（PE）B.市净率(PB)C.现值与终值D.经济价值对利息.税收.折旧.摊销前利润（EV
备兑权证通常是由（）发行的。A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.央行
按行权时间分类，()可以在权证失效日之前的任意交易日行权。A.欧式权证B.百慕大权证C.美式权证D.备兑权证
（）是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.存托凭证B.可转换债券C.权证D.可转让存单
（）假定，股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流，则就可以建立估价模型对普通股进行估值。A.自由现金流贴现模型B.股权资本自由现金流贴现

随机试题

对企业形象理解正确的是()。 A．形象是外在的，所以企业形象是企业的“面子”
工作分解结构树状组织的最底层是细化后的()。
在委托贷款中，商业银行（）。
(　　)是整个理财规划中最实质性的一个环节。
患者进一步表现为发绀明显、端坐呼吸、大汗淋漓，经解痉、平喘治疗后24小时症状无缓
交易程序化模型的设计构建者选择软件公司提供的第三方平台不足之处是需要投入大量人力物力进行研发和平台维护。
下列高原属于喀斯特地貌的是（　　）。A.青藏高原B.黄土高原C.云贵高原D.内蒙古高原
共用题干在现代社会，药学信息的收集已不困难，但很容易出现信息量大但杂乱无章和重复的现象。药师必须通过专业的药学信息检索，对众多良莠不齐的药物信息进行客...
张某欲购买一套住房，委托甲房地产经纪机构（以下简称甲机构）寻找房源并签订了经纪合同。甲机构寻找到的合适房源为李某的住房。该住房位于某幢住宅楼的二层，该住宅...
下面的短文有5处空白，短文后有6个句子，其中5个取自短文，请根据短文内容将其分别放回原有位置，以恢复文章原貌。 Mt.DesertIs...

下列不属于证券交易所监管职责的是（ ）。A. 对基金份额上市交易进行监管 B. 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控 C. 对基金在证券市场的投资行为

上市公司再融资的方式有（）。 Ⅰ.向原有股东配售股份 Ⅱ.向不特定对象公开募集 Ⅲ.发行可转换债券 Ⅴ.非公开发行股票A.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.

上市公司回购股份的方式不包括()。A.正回购B.场外协议回购C.要约回购D.场内公开市场回购

某上市企业去年年末支付的股利为每股4元，该企业从去年开始每年的股利年增长率保持不变，去年年初该企业股票的市场价格为200元。如果去年年初该企业股票的市场价...

股票风险的内涵是指()。A.投资收益的确定性B.预期收益的不确定性C.股票容易变现D.投资损失

股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（）最为重要，也最为被辨认，是投资者主要的观察对象。A.长期趋势B.中期趋势C.短期趋势D

对股票投资价值的估值方法一般不包括（）。A.市盈率（PE）B.市净率(PB)C.现值与终值D.经济价值对利息.税收.折旧.摊销前利润（EV

备兑权证通常是由（）发行的。A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.央行

按行权时间分类，()可以在权证失效日之前的任意交易日行权。A.欧式权证B.百慕大权证C.美式权证D.备兑权证

（）是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.存托凭证B.可转换债券C.权证D.可转让存单

（）假定，股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流，则就可以建立估价模型对普通股进行估值。A.自由现金流贴现模型B.股权资本自由现金流贴现

对企业形象理解正确的是()。 A．形象是外在的，所以企业形象是企业的“面子”

工作分解结构树状组织的最底层是细化后的()。

在委托贷款中，商业银行（）。

( )是整个理财规划中最实质性的一个环节。

患者进一步表现为发绀明显、端坐呼吸、大汗淋漓，经解痉、平喘治疗后24小时症状无缓

交易程序化模型的设计构建者选择软件公司提供的第三方平台不足之处是需要投入大量人力物力进行研发和平台维护。

下列高原属于喀斯特地貌的是（ ）。A.青藏高原B.黄土高原C.云贵高原D.内蒙古高原

共用题干 在现代社会，药学信息的收集已不困难，但很容易出现信息量大但杂乱无章和重复的现象。药师必须通过专业的药学信息检索，对众多良莠不齐的药物信息进行客...

张某欲购买一套住房，委托甲房地产经纪机构（以下简称甲机构）寻找房源并签订了经纪合同。甲机构寻找到的合适房源为李某的住房。该住房位于某幢住宅楼的二层，该住宅...

下面的短文有5处空白，短文后有6个句子，其中5个取自短文，请根据短文内容将其分别放回原有位置，以恢复文章原貌。 Mt.DesertIs...

下列不属于证券交易所监管职责的是（）。A. 对基金份额上市交易进行监管 B. 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控 C. 对基金在证券市场的投资行为

(　　)是整个理财规划中最实质性的一个环节。

下列高原属于喀斯特地貌的是（　　）。A.青藏高原B.黄土高原C.云贵高原D.内蒙古高原

共用题干在现代社会，药学信息的收集已不困难，但很容易出现信息量大但杂乱无章和重复的现象。药师必须通过专业的药学信息检索，对众多良莠不齐的药物信息进行客...