中国证监会对证券公司的检査方式包括（）。A.现场检查 B.非现场检查 C.书面审查 D.谈话

admin2020-12-24 58

问题中国证监会对证券公司的检査方式包括（）。

选项 A.现场检查
B.非现场检查
C.书面审查
D.谈话

答案AB

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/rgNQKKKQ

相关试题推荐

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()
期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格
暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调査或检査B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者
全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替
中国证监会及其派出机构有权采取下列（）措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被
下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。A.依法对期货公司进行监督管理B.无权对期货公司分支机构进行监督管理C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期
下列表述中，正确的有（）。A.期货公司应当加人期货业协会B.期货公司应当加人工商企业联合会C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理D.中国期货业协会对期

随机试题

某百货公司2010年度40天的商品销售额（单位:万元）如下: 请根据上述
下列哪一种不是公共卫生执法法律责任中行政处分的种类 A．警告 B．罚款 C
下列影响药物吸收的因素中，错误的是（）
下列选项中，属于分部工程的是()。
下列要求，属于通用型设备采购招标对投标人的具体要求的是（　）。 A、具有独立
以下关于机器语言的描述中，不正确的是（）。A.每种型号的计算机都有自己的指令系统，就是机器语言B.机器语言是唯一能被计算机识别的语言C.机器语言可读性强，
患者，女，25岁，因牙面斑点要求进行前牙美观治疗，自诉从牙齿萌出后，牙面即有黄色斑块。查：全口牙均可见不同程度散在黄褐色及白垩状斑。该患牙最可能的诊断为A.釉质
社会工作者小陈尊重服务对象的宗教信仰，始终保持对其文化的敏感性，这体现了社会工作者对服务对象的()伦理责任。A:自我决定B:能力C:保密D:文化敏感性与多
社会主义再生产的实质是()。A:满足劳动者日益增长的物质文化生活需要B:在经济发展的基础上提高人民生活水平C:发展社会生产力D:提高社会经济发展水平
根据规定，下列可以用于抵押的林权包括（　）。A、用材林、经济林、薪炭林的林木所有权B、用材林、经济林、薪炭林的林木使用权C、水源涵养林、水土保持林、防风固沙

中国证监会对证券公司的检査方式包括（）。A.现场检查 B.非现场检查 C.书面审查 D.谈话

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格

暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调査或检査B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替

中国证监会及其派出机构有权采取下列（）措施，对期货公司或者营业部的经营管理、 业务活动、财务状况等进行检查。A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被

下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。A.依法对期货公司进行监督管理B.无权对期货公司分支机构进行监督管理C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期

下列表述中，正确的有（）。A.期货公司应当加人期货业协会B.期货公司应当加人工商企业联合会C.中国期货业协会对期货公司进行监督管理D.中国期货业协会对期

某百货公司2010年度40天的商品销售额（单位:万元）如下: 请根据上述

下列哪一种不是公共卫生执法法律责任中行政处分的种类 A．警告 B．罚款 C

下列影响药物吸收的因素中，错误的是（）

下列选项中，属于分部工程的是()。

下列要求，属于通用型设备采购招标对投标人的具体要求的是（ ）。 A、具有独立

以下关于机器语言的描述中，不正确的是（）。A.每种型号的计算机都有自己的指令系统，就是机器语言B.机器语言是唯一能被计算机识别的语言C.机器语言可读性强，

患者，女，25岁，因牙面斑点要求进行前牙美观治疗，自诉从牙齿萌出后，牙面即有黄色斑块。查：全口牙均可见不同程度散在黄褐色及白垩状斑。该患牙最可能的诊断为A.釉质

社会工作者小陈尊重服务对象的宗教信仰，始终保持对其文化的敏感性，这体现了社会工作者对服务对象的()伦理责任。A:自我决定B:能力C:保密D:文化敏感性与多

社会主义再生产的实质是()。A:满足劳动者日益增长的物质文化生活需要B:在经济发展的基础上提高人民生活水平C:发展社会生产力D:提高社会经济发展水平

根据规定，下列可以用于抵押的林权包括（ ）。A、用材林、经济林、薪炭林的林木所有权B、用材林、经济林、薪炭林的林木使用权C、水源涵养林、水土保持林、防风固沙

中国证监会及其派出机构有权采取下列（）措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被

下列要求，属于通用型设备采购招标对投标人的具体要求的是（　）。 A、具有独立

根据规定，下列可以用于抵押的林权包括（　）。A、用材林、经济林、薪炭林的林木所有权B、用材林、经济林、薪炭林的林木使用权C、水源涵养林、水土保持林、防风固沙