首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员...
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员...
admin
2020-12-24
40
问题
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/rtbeKKKQ
相关试题推荐
投资者保护基金公司与中国证监会相互合作,一同加强对中国证券市场的监管,两者的合作包括()。 ①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资...
按照《证券法》的规定,证券登记结算公司应该履行以下职能()。 ①证券账户、结算账户的设立和管理 ②证券的存管与过户 ③证券持有人名册登记及权益登记...
设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准,证券登记结算公司的设立条件不包括()。A.自有资金不少于人民币1亿元B.具有证券登记.存管和结算服务所
证券交易所对证券市场可以进行()活动。 ①审核、安排证券上市交易 ②决定证券暂停上市 ③决定证券恢复上市 ④决定证券终止上市和重新上市A.①②③B.
按照《证券交易所管理办法》第七条规定,证券交易所的职能不包括()。A.开展投资者教育和保护B.提供公开发行证券转让服务C.组织和监督证券交易D.管理和发
证券交易所实行()原则,并对证券交易进行严格管理。 ①公平 ②公开 ③有序 ④公正 ⑤透明A.①②③B.①②④C.①③⑤D.②③⑤
为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的()。 ①监管权 ②管理权 ③现场检查权 ④审查权A.①③B.①④C
为了加强市场准入的管理,对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由()和有关主管部门制定。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国人民银行D
下列关于证券金融公司从事转融通业务的说法正确的是()。A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券,证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履
证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。A.5%B.10%C.15%D.20%
随机试题
甲乙丙丁四人募集设立了一个股份公司,在召开创立大会时,下列做法正确的是()
关于BPRS,错误的描述是 A.属于症状分级量表 B.用于评定精神分裂症的病
送奶人误将王某订的牛奶放入其邻居张某家的奶箱中,张某不明所以,取而弃之。张某行为
显微镜镜头的数值孔径标准简写 A.AN B.FN C.ND D.NA
一潜水员在水下30m处作业,因出现意外情况快速回到岸上,约半小时后突然感觉下肢肌
电气设备检修需要解锁操作时,应经()现场批准,并在值班负责人监护下由运维人员进行
企业组织变革的外部驱动因素包括()。
采用定额单价法编制施工图预算时,如果分项工程的某一种主要材料品种与定额单价中规定
李某将自己多年来积攒的10万元购买了国发信托投资公司的理财产品,但是国发公司在实
为了使学生充分了解植物的分类,吴老师带领学生去郊区林场认识植物。这种教学方法是()。A.演示法B.参观法C.实验法D.实习作业法