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证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董
昕玥
2019-12-17
54
问题
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取( )等行政监管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.责令参加培训Ⅲ.责令定期报告Ⅳ.监管谈话Ⅴ.认定为不适当人选VI.拘留
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.VI
答案
A
解析
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。
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