“一行三会”2007年6月共同制定发布《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，明确指出商业银行应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识...

admin2020-12-24 62

问题 “一行三会”2007年6月共同制定发布《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，明确指出商业银行应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，要采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质。

选项

答案对

解析“一行三会”2007年6月共同制定发布《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，明确指出商业银行应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，要采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质。考点银行经营管理与创新的监管要求

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/sao0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

“一行三会”2007年6月共同制定发布《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，明确指出商业银行应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识...

外资商业银行境内分行在境内持续经营（）年以上的，可申请成为托管人。A.1B.2C.3D.4

对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴（）的个人所得税。A.10%B.20%

金融机构（包括银行和非银行金融机构）买卖基金获得的差价收入须缴纳（）。A.印花税B.消费税C.增值税D.营业税

股票投资、债券投资和银行存款等现金类资产分别占基金资产净值的比例等指标，在基金定期报告的投资组合报告中披露。这属于基金财务会计报告分析的（）。A.基金持仓结构

下列费用中列入基金费用项目的是（）。A.审计费、律师费、上市年费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等B.基金管理人和基金托管人因未履行或未完

全国银行间债券市场交易的债券的估值，采用（）提供的相应品种当日的估值价格。A.基金管理公司B.基金托管人C.第三方估值机构D.基金管理人

在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%

某只债券在银行间债券市场交易流通终止的日期称为（）。A.交易交割日B.结算日C.交易流通终止日D.截止过户日

参与全国银行间债券回购的金融机构应在（）开立债券托管账户。A.中国证券登记结算公司B.中央国债登记结算有限责任公司C.全国银行间同业拆借中心D.证券交易

银行间债券市场的交易制度不包括（）。A.公开市场一级交易商制度B.做市商制度C.结算代理制度D.共同对手方制度

超声波在介质中传播时，波的能量会被介质吸收，关于不同介质的吸收能力不同，下列叙述

A地某独立矿山到B地收购未税铁矿石（收购的铁矿石与本单位矿种相同），在C地销售，

对干粉灭火系统组件进行外观检查时，应对照设计文件采用钢直尺进行测量的是（　　）。

自动化仪表线路碰到管道的敷设要求不包括（　）。 A、不应敷设在高温管道的上方

以下不属于无差异曲线特点的是()。

心理治疗应遵循的道德要求 A掌握和运用心理治疗的知识、技巧去开导病人 B要用

能够提供土的静止侧压力系数的原位测试方法是（　　）。A．静力触探试验B．十字板剪切试验C．自钻式旁压试验D．扁铲侧胀试验

下列有关公文格式的说法正确的是()。A.所有的公文都应当标注份号B.根据紧急程度，紧急公文应当分别标注“特急”“加急”“平急”C.附件内容是公文印发传达范围

（）构成公司内部控制的基础。A.控制环境B.风险评估C.信息沟通D.内部监控

裸体巷道竣工验收时最重要的分项是()。A.锚杆质量B.喷射混凝土质量C.巷道的规格尺寸D.巷道漏水量

“一行三会”2007年6月共同制定发布《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，明确指出商业银行应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识...

外资商业银行境内分行在境内持续经营（）年以上的，可申请成为托管人。A.1B.2C.3D.4

对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴（）的个人所得税。A.10%B.20%

金融机构（包括银行和非银行金融机构）买卖基金获得的差价收入须缴纳（）。A.印花税B.消费税C.增值税D.营业税

股票投资、债券投资和银行存款等现金类资产分别占基金资产净值的比例等指标，在基金定期报告的投资组合报告中披露。这属于基金财务会计报告分析的（）。A.基金持仓结构

下列费用中列入基金费用项目的是（）。A.审计费、律师费、上市年费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等B.基金管理人和基金托管人因未履行或未完

全国银行间债券市场交易的债券的估值，采用（）提供的相应品种当日的估值价格。A.基金管理公司B.基金托管人C.第三方估值机构D.基金管理人

在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%

某只债券在银行间债券市场交易流通终止的日期称为（）。A.交易交割日B.结算日C.交易流通终止日D.截止过户日

参与全国银行间债券回购的金融机构应在（）开立债券托管账户。A.中国证券登记结算公司B.中央国债登记结算有限责任公司C.全国银行间同业拆借中心D.证券交易

银行间债券市场的交易制度不包括（）。A.公开市场一级交易商制度B.做市商制度C.结算代理制度D.共同对手方制度

超声波在介质中传播时，波的能量会被介质吸收，关于不同介质的吸收能力不同，下列叙述

A地某独立矿山到B地收购未税铁矿石（收购的铁矿石与本单位矿种相同），在C地销售，

对干粉灭火系统组件进行外观检查时，应对照设计文件采用钢直尺进行测量的是（ ）。

自动化仪表线路碰到管道的敷设要求不包括（ ）。 A、不应敷设在高温管道的上方

以下不属于无差异曲线特点的是()。

心理治疗应遵循的道德要求 A掌握和运用心理治疗的知识、技巧去开导病人 B要用

能够提供土的静止侧压力系数的原位测试方法是（ ）。A．静力触探试验B．十字板剪切试验C．自钻式旁压试验D．扁铲侧胀试验

下列有关公文格式的说法正确的是()。A.所有的公文都应当标注份号B.根据紧急程度，紧急公文应当分别标注“特急”“加急”“平急”C.附件内容是公文印发传达范围

（）构成公司内部控制的基础。A.控制环境B.风险评估C.信息沟通D.内部监控

裸体巷道竣工验收时最重要的分项是()。A.锚杆质量B.喷射混凝土质量C.巷道的规格尺寸D.巷道漏水量

对干粉灭火系统组件进行外观检查时，应对照设计文件采用钢直尺进行测量的是（　　）。

自动化仪表线路碰到管道的敷设要求不包括（　）。 A、不应敷设在高温管道的上方

能够提供土的静止侧压力系数的原位测试方法是（　　）。A．静力触探试验B．十字板剪切试验C．自钻式旁压试验D．扁铲侧胀试验