期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监督措施。[2012年6月真题]A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出

admin2020-12-24 53

问题期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监督措施。[2012年6月真题]

选项 A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令停业整顿

答案ABC

解析《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

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汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。（）

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

患者，男，65岁。2个月前有头外伤史，现头痛，CT示右额颞顶新月状低密度影像，诊

肥胖是下列哪种风湿病的易感因素 A、强制性脊柱炎 B、骨性关节炎 C、类风

肾结核主要源于 A、骨关节结核 B、膀胱结核 C、肠道结核 D、肺

根据《防洪法》有关规定，防洪区不包括（）。

从扩大就业再就业的要求出发，以下说法正确的有()。

甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法

机构箱、端子箱、汇控柜等的加热器及照明()维护1次。

地陪在向用餐的餐馆填写餐饮结算单时应注意的问题是填写的数字一定要与()相符。A.实际用餐人数B.旅游团人数C.菜肴品种D.酒水种类

两人(曾)一起参加(过)南亭大学摄影社团，见(了)面自然有一堆说不完(的)话。A．(曾)B．(过)C．(了)D．(的)

甲、乙因合同纠纷申请仲裁，仲裁庭对案件裁决未能形成一致意见，关于该案件仲裁裁决的下列表述中，符合法律规定的有（　）。A.应当按照多数仲裁员的意见作出裁决B.

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