首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
某日,A期货公司董事长挪用客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()A 应当向公司控股股东报告 B 应当向期货业协会报告
某日,A期货公司董事长挪用客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()A 应当向公司控股股东报告 B 应当向期货业协会报告
admin
2020-12-24
58
问题
某日,A期货公司董事长挪用客户保证金5000万元,如果该期货公司首席风险官发现上述问题,下列表述正确的是()
选项
A 应当向公司控股股东报告
B 应当向期货业协会报告
C 应当向董事会艰告
D 应当向公司住所地证监会派出机构报告
答案
CD
解析
首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告: (一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/tENQKKKQ
相关试题推荐
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时,由所在机构交期货业协会处理。 ()
中国期货业协会在未经本人允许的情况下,不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。()
随机试题
偏瘫患者功能独立性评测的方法是 A.Brunnstrom法 B.Barthe
(53-54题共用备选答案) A.琥珀胆碱 B.依托咪酯 C.氯胺酮 D
路基工作区是指汽车荷载通过路面传递到路基的应力与路基土自重应力之比大于()的应力
B
如果不存在未能完成审计业务的情况,则审计工作底稿的归档期限应为审计报告日后的(
有价证券的市场价格是指该证券在市场中的交易价格,反映了市场参与者对该证券价值的评
高催乳激素血症最常见的病因是 A.颅咽管瘤 B.垂体催乳激素瘤 C.空蝶鞍
下列检查结果中,最能反映慢性肾炎患者肾实质严重损害的是A:尿蛋白明显增多B:尿中白细胞明显增多C:尿中红细胞明显增多D:尿中出现管型E:尿比重固定于1.
延付租金要求赔偿的,提起诉讼的时效是( )年。A:半B:1C:2D:3
潜在投标人或者其他利害关系人对招标文件有异议的,应当在投标截止时间()日前提出。A、5B、10C、20D、30