合规文化不要求建立（）。A. 清晰的责任制 B. 清晰的问责制 C. 升迁机制 D. 激励约束机制

admin2020-12-24 72

问题合规文化不要求建立（）。

选项 A. 清晰的责任制
B. 清晰的问责制
C. 升迁机制
D. 激励约束机制

答案C

解析所有员工都要有足够的职业谨慎、具有诚信正直的个人品行以及良好的风险意识和行为规范。公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制，形成所有员工理所当然要为他从事的职业和所在岗位的工作负责任的氛围，进而逐步形成基金管理人的合规文化。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/tUo0KKKQ

相关试题推荐

（）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。A、QDIIB、QFIIC、基金互认D、以上选项都正确
下列表述中，错误的是（）。A、对一般的投资者而言，影响投资者需求的关键因素主要包括：投资期限、收益要求和风险容忍度B、投资期限越长，则投资者越能够承担更大的
目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（）个月，且持有资金不得低于（）万元人民币。A、12：50B、12：100C、18：50D、18：100
目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）天。A、90B、150C、180D、360
减少回购交易信用风险的方法有（）。A、对抵押品进行限定，且倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求B、降低抵押率的要求C、不接受短期国债为抵押品D、接受不
下列不属于减少回购协议信用风险的方法的是（）。A、对抵押品进行限定B、倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求C、降低抵押率的要求D、提高抵押率的要求
投资者的（）取决于其风险承受能力和意愿A、投资期限B、收益要求C、风险容忍度D、投资能力
下列表述中，错误的是（）。A.对一般的投资者而言，影响投资者需求的关键因素主要包括：投资期限、收益要求和风险容忍度B.投资期限越长，则投资者越能够承担更大的
融资融券对于投资者的要求较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（）个月，且持有资金不得低于（）万元人民币。A、12；50B、12；100C
下列关于基金资产估值的叙述中，错误的是（）。A.要求基金份额净值的计算必须准确B.在估值过程中一般均采用资产最新价格C.广义来说，每份基金都与基金的各项资

随机试题

在Illustrator当中可以将光栅图马赛克化,下面的描述哪些正确的：A、马赛克后的光栅图依旧保持光栅图的特性B、执行马赛克命令的图像被转化为由马赛克的小格子
主要组织相容性抗原属于（） A．异种抗原 B．同种异型抗原 C．异嗜性抗原
日籍华人杨某与韩国人朴某于2000年在日本结婚后一直住在中国北京，根据我国《涉外
伞形基金的优点不包括()。
企业存在的根本目的是()。
违约金是依当事人的约定或法律的直接规定，在当事人一方不履行债务时，向他方给付的金
工程测量用水准仪的主要功能是()
征收基本农田、基本农田以外的耕地超过()公顷的，由国务院审批。A:15B:35C:50D:70
共用题干第一篇Britain'sSoloSailorEllenMacArthurstartedsailingwhenshewase...
属于我国对市场中介组织的管理方式的是（）。A.行政管理B.经济管理C.协商管理D.司法管理

合规文化不要求建立（ ）。A. 清晰的责任制 B. 清晰的问责制 C. 升迁机制 D. 激励约束机制

（）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。A、QDIIB、QFIIC、基金互认D、以上选项都正确

下列表述中，错误的是（）。A、对一般的投资者而言，影响投资者需求的关键因素主要包括：投资期限、收益要求和风险容忍度B、投资期限越长，则投资者越能够承担更大的

目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（）个月，且持有资金不得低于（）万元人民币。A、12：50B、12：100C、18：50D、18：100

目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）天。A、90B、150C、180D、360

减少回购交易信用风险的方法有（）。A、对抵押品进行限定，且倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求B、降低抵押率的要求C、不接受短期国债为抵押品D、接受不

下列不属于减少回购协议信用风险的方法的是（）。A、对抵押品进行限定B、倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求C、降低抵押率的要求D、提高抵押率的要求

投资者的（）取决于其风险承受能力和意愿A、投资期限B、收益要求C、风险容忍度D、投资能力

下列表述中，错误的是（）。A.对一般的投资者而言，影响投资者需求的关键因素主要包括：投资期限、收益要求和风险容忍度B.投资期限越长，则投资者越能够承担更大的

融资融券对于投资者的要求较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（）个月，且持有资金不得低于（）万元人民币。A、12；50B、12；100C

下列关于基金资产估值的叙述中，错误的是（）。A.要求基金份额净值的计算必须准确B.在估值过程中一般均采用资产最新价格C.广义来说，每份基金都与基金的各项资

在Illustrator当中可以将光栅图马赛克化,下面的描述哪些正确的：A、马赛克后的光栅图依旧保持光栅图的特性B、执行马赛克命令的图像被转化为由马赛克的小格子

主要组织相容性抗原属于（） A．异种抗原 B．同种异型抗原 C．异嗜性抗原

日籍华人杨某与韩国人朴某于2000年在日本结婚后一直住在中国北京，根据我国《涉外

伞形基金的优点不包括()。

企业存在的根本目的是()。

违约金是依当事人的约定或法律的直接规定，在当事人一方不履行债务时，向他方给付的金

工程测量用水准仪的主要功能是()

征收基本农田、基本农田以外的耕地超过()公顷的，由国务院审批。A:15B:35C:50D:70

共用题干 第一篇Britain'sSoloSailorEllenMacArthurstartedsailingwhenshewase...

属于我国对市场中介组织的管理方式的是（）。A.行政管理B.经济管理C.协商管理D.司法管理

合规文化不要求建立（）。A. 清晰的责任制 B. 清晰的问责制 C. 升迁机制 D. 激励约束机制

共用题干第一篇Britain'sSoloSailorEllenMacArthurstartedsailingwhenshewase...