合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，并分管业务条线。 ( )

admin2020-12-24 45

问题合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，并分管业务条线。 ( )

选项

答案错

解析《商业银行合规风险管理指引》第十四条规定，“合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。”

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/tcW0KKKQ

相关试题推荐

公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（）。A.健全性原则B.有效性原则
对所涉及的信息流和资金流进行对账作业属于（）的功能。A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.应用系统
对履行基金托管职责的监督不包括（）。A.在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问
督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A.全体董事
督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B.公司是
（）包含两类重要信息，—是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，―是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。A.基金公告B.基金招募说明书C.
()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险B.操作风险
（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行査处，在基金的运作过程...
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。A.向他人提供基金未公开的信息B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.
下列不属于基金托管人职责的是（）。A.基金资金清算B.会计复核C.基金资产保管D.基金资产的投资运作

随机试题

头颅CT检查诊断脑梗死阳性率较高的时间是 A．发病6小时以后 B．发病12小
2×18年3月1日，A公司销售一批商品给B公司，形成应收账款1600万元，合同
以下不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是（）。
GB2536---90中规定新变压器油的介质损耗因数(90℃)标准是：小于(
患儿，男性，20d。口腔黏膜出现乳白色微高起斑膜，不易擦掉，诊断“鹅口疮”。为患
劳动力市场均衡是一种理想状态，但在现实中，经常会存在劳动力市场非均衡的状态，这与
根据下图,回答以下问题。 2005年社会消费品零售总额占“十五”时
教学策略的基本特征有（）。 A.综合性 B.可操作性 C.形式固定性 D
到期收益率的影响因素主要有（）。到期收益率的影响因素主要有（）。 Ⅰ.票面利率 Ⅱ.债券市场价格 Ⅲ.计息方式 Ⅳ.再投资收益率A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、
环境保护部门主要从()等方面对建设项目环境影响评价文件进行审查。A:是否符合国家产业政策和清洁生产标准或要求B:建设项目选址、选线、布局是否符合区域、流域规划

合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，并分管业务条线。 ( )

公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（）。A.健全性原则B.有效性原则

对所涉及的信息流和资金流进行对账作业属于（）的功能。A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.应用系统

对履行基金托管职责的监督不包括（）。A.在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问

督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A.全体董事

督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B.公司是

（）包含两类重要信息，—是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，―是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。A.基金公告B.基金招募说明书C.

()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险B.操作风险

（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行査处，在基金的运作过程...

下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。A.向他人提供基金未公开的信息B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.

下列不属于基金托管人职责的是（）。A.基金资金清算B.会计复核C.基金资产保管D.基金资产的投资运作

头颅CT检查诊断脑梗死阳性率较高的时间是 A．发病6小时以后 B．发病12小

2×18年3月1日，A公司销售一批商品给B公司，形成应收账款1600万元，合同

以下不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是（）。

GB2536---90中规定新变压器油的介质损耗因数(90℃)标准是：小于(

患儿，男性，20d。口腔黏膜出现乳白色微高起斑膜，不易擦掉，诊断“鹅口疮”。为患

劳动力市场均衡是一种理想状态，但在现实中，经常会存在劳动力市场非均衡的状态，这与

根据下图,回答以下问题。 2005年社会消费品零售总额占“十五”时

教学策略的基本特征有（）。 A.综合性 B.可操作性 C.形式固定性 D

到期收益率的影响因素主要有（）。到期收益率的影响因素主要有（）。 Ⅰ.票面利率 Ⅱ.债券市场价格 Ⅲ.计息方式 Ⅳ.再投资收益率A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、

环境保护部门主要从()等方面对建设项目环境影响评价文件进行审查。A:是否符合国家产业政策和清洁生产标准或要求B:建设项目选址、选线、布局是否符合区域、流域规划