首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
投资合规性风险不包括( )。 A. 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和
投资合规性风险不包括( )。 A. 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和
shuhaiku
2020-05-20
64
问题
投资合规性风险不包括( )。 A. 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库 B. 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 C. 业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,违反相关法律法规和公司规章的行为 D. 利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人相关交易活动
选项
答案
C
解析
投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。C项属于销售合规性风险。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/tlEpKKKQ
相关试题推荐
风险抵补类指标用于衡量商业银行抵补风险损失的能力,主要包括()。 A.不良贷
风险水平类指标主要包括()。 A.流动性风险指标 B.正常贷款迁徙率
风险为本的监管模式的特点包括()。 A.计划性强 B.目标明确 C
我国银行监管应当逐步从合规监管向风险监管的方向转变。风险监管是一种全面、动态掌握
构成商业银行有效管理控制风险的外部保障的要素包括()。 A.市场约束 B
在有限的资源约束下,采用风险为本的监管是一种最具成本效益的选择,其发挥的重要作用
关于操作风险的定性信息披露的内容是指()。 A.操作风险情况 B.银行
关于风险监管方法,下列表述不正确的是()。 A.风险监管的方法一般分为非现场
某商业银行目前的资本金为40亿元,信用风险加权资产为100亿元,根据《商业银行资
下列关于风险监管的说法,不正确的是()。 A.监管部门所关注的风险状况包括行
随机试题
证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的()情形下,应当进行执业回避。
根据市场选择的标准,下列细分市场银行应选择的是()。 A.具有较大吸引力,但有
肾病后期,可致肾小管上皮变性、坏死,临诊特征性表现为 A.无尿 B.少尿
假设美国对英国的钢铁征收关税或实施限额,这些贸易壁垒增加了对美国钢铁的(),使
急性一氧化碳中毒潜在并发症是
某车间的质量改进团队对A系列产品的不合格品项目进行改进时做以下工作: 通过统计
对因咽部肿胀压迫呼吸道导致窒息的患者,首选A.立即行气管切开术B.立即行环甲膜切开术C.气管插管D.向外牵出舌E.使患者处于头低侧卧位或俯卧位
下列关于房源和客源关系的说法错误的是( )。A.二者的关系可以总结为互为条件、相得益彰、互为目标三方面B.互为条件是说一个经纪人必须拥有房源和客源才能促成交
下列选项中,关于薪酬的说法,正确的有()。A.薪酬可划分为基本薪酬、奖金和福利三大部分B.基本薪酬包含职位薪酬、技能薪酬和浮动薪酬C.能力薪酬体系主要
下列各项中,属于非货币性资产的有()。A.应收账款B.无形资产C.在建工程D.长期股权投资