首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。 A.从业人员热情地为客户提
( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。 A.从业人员热情地为客户提
Loveyou
2019-12-17
74
问题
( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。A.从业人员热情地为客户提供理财咨询方案,包括向客户提供规避监管的意见B.从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议,利用所在机构的资源提供便利C.从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律,建议客户可以经由第三人代其申 请,以规避法律约束D.对某客户为规避监管而办理的业务,不按内部流程进行必要的汇报E.为达成交易,从业人员让客户重新提交真实信息,以便顺利提交审核
选项
答案
ACD
解析
。根据《银行业从业人员职业操守》第十一条规定,银行业从业人 员在业务活动中.应当树立依法合规意识,不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监 管规定。因此可知,ACD项中的行为违反了监管规避准则。根据《银行业从业人员职业操守》 第十五条规定,银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定.不得将内幕 信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员,不得利用内幕信息获取 个人利益.也不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。B项中行为属于违反了 从业人员职业操守中内幕交易准则。E项中的行为是符合规定的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/tlYCKKKQ
相关试题推荐
27岁,妇女,无职业。孕2产2,产后阴道脱出一物2年,日渐加重而来就诊。查体:一
不属于环境污染引起的疾病是 A地方病B传染病C食物中毒D职业病E以上都不
下列各类疾病中,主要应采取第一级预防的是 A职业病B冠心病C糖尿病D高
为研究职业接触放射性物质与骨瘤发生的关系,某人选取1000名接触放射性物质的女职
依照相关法律、法规之规定,下列人员可以申请参加环境影响评价工程师职业资格考试的是
环境影响评价工程师职业资格实行定期登记制度,登记有效期为(),有效期满前,应按有
根据《环境影响评价工程师继续教育暂行规定》,环境影响评价工程师在其职业资格登记有
成员单位的连环担保使集团法人客户的信用风险放大。()
我国商业银行信用风险监管指标包括()。 A.不良资产率B.商业银行总
我国监管当局出台的贷款分类包含()等级的贷款。 A.正常B.关注C.次级
随机试题
某人爱管闲事,例如,对无人的办公室他总是关灯并事后给予批评, 自费买打气筒供大
患者女,45岁。既往有输血史,因反复出现口舌灼痛1年就诊。查体:双侧腋下各有一个
根据《行政许可法》规定,()可以不设定行政许可。
烤瓷冠龈边缘必须高度抛光的主要理由是()
个人质押贷款的特点包括( )。
20世纪80年代邓小平说:“中国不打美国牌,也不打苏联牌,中国也不允许别人打中国
学生是人,是教育的对象,因而他们( )。A、消极被动地接受教育B、对外界的教育影响有选择性C、毫无顾忌地接受教育D、能动地接受教育
处方用药须与临床诊断密切相符,医师开具的处方在病情与诊断栏中明确记录对患者的诊断。药师应审查处方用药与临床诊断的相符性,以加强合理用药的监控。 —位患者...
火灾报警控制器是火灾自动报警系统中的主要设备,其主要功能包括多方面。下列关于火灾报警控制器功能的说法中,正确的是( )。A.具有记忆和识别功能B.具有火灾应
()是指银行在经办和管理个人住房贷款工作中形成的具有史料价值及参考利用价值的贷款管理专业技术材料的总称。A.个人住房贷款B.个人住房贷款档案C.个人住房贷