期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。A.

admin2020-12-24 58

问题期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

选项 A.10
B.5
C.15
D.3

答案B

解析《期货公司资产管理业务试点办法》第三十条规定，期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/tnNQKKKQ

相关试题推荐

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

随机试题

下列财产可以作为抵押物的有（）。 A．生产设备 B．土地所有权 C．建造中
(2013年)关于合同价款与合同类型，下列说法正确的是()。
2017年10月16日（周一），某开放式基金估值表中的明细项目如下，银行存款10
能反映HDL水平的载脂蛋白是
需加0.5%亚硝酸钠防锈的化学消毒剂是
罗德岛太阳神巨像是七大奇观中最为神秘的，因为它只有五十六年的生命便因地震而倒下，
早中期慢性肾衰竭防治的具体措施不包括A.低蛋白、低磷饮食B.及时有效的控制血压C.严格控制血糖D.控制蛋白尿E.纠正血尿
行政处罚是指行政机关或其他行政主体依法定职权和程序对违反行政法规、尚未构成犯罪的相对人给予行政制裁的具体行政行为。根据上述定义，下列属于行政处罚的是()。A
高桩码头叠合板预制件在安装就位以后，要（），以使构件稳固。 A.用张紧器临时拉条稳住 B.将两根相接的底部伸出的钢筋焊接起来 C.立即浇筑混凝土 ...
共用题干某住宅小区的住房有甲、乙两种户型，甲户型面积为80平方米，共300套，乙户型面积为140平方米，共100套；小区业主共400人。该住宅小区业主...

期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。A.

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户...

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

下列财产可以作为抵押物的有（）。 A．生产设备 B．土地所有权 C．建造中

(2013年)关于合同价款与合同类型，下列说法正确的是()。

2017年10月16日（周一），某开放式基金估值表中的明细项目如下，银行存款10

能反映HDL水平的载脂蛋白是

需加0.5%亚硝酸钠防锈的化学消毒剂是

罗德岛太阳神巨像是七大奇观中最为神秘的，因为它只有五十六年的生命便因地震而倒下，

早中期慢性肾衰竭防治的具体措施不包括A.低蛋白、低磷饮食B.及时有效的控制血压C.严格控制血糖D.控制蛋白尿E.纠正血尿

行政处罚是指行政机关或其他行政主体依法定职权和程序对违反行政法规、尚未构成犯罪的相对人给予行政制裁的具体行政行为。根据上述定义，下列属于行政处罚的是()。A

高桩码头叠合板预制件在安装就位以后，要（），以使构件稳固。 A.用张紧器临时拉条稳住 B.将两根相接的底部伸出的钢筋焊接起来 C.立即浇筑混凝土 ...

共用题干 某住宅小区的住房有甲、乙两种户型，甲户型面积为80平方米，共300套，乙户型面积为140平方米，共100套；小区业主共400人。该住宅小区业主...

期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。A.

共用题干某住宅小区的住房有甲、乙两种户型，甲户型面积为80平方米，共300套，乙户型面积为140平方米，共100套；小区业主共400人。该住宅小区业主...