证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。A.责令限期整改 B.责令其悔过

admin2020-12-24 69

问题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。

选项 A.责令限期整改
B.责令其悔过
C.监管谈话
D.出具警示函

答案ACD

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

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证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。A.责令限期整改 B.责令其悔过

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经

暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调査或检査B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者

证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A.风险隔离B.合规检査C.内部控制D.业务规则

关于预计负债说法正确的有（）。A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明C.有证据表明

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替

()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会

设计概算编制方法中，不属于照明工程概算的编制方法是（）。 A、概算定额法 B

为了落实城乡统筹发展的要求和建设社会主义新农村的需要，必须做到（），从根本上改

对于国家投资的项目，施工图的建筑面积不得超过初步设计的（），否则必须重新报批。

2015年4月初，某玻璃加工企业与贸易商签订了一批两年后交收的销售合同，为规避玻

（2013年）下列关于相对价值估价模型适用性的说法中，错误的是（）。

与血液运行关系最密切的脏是

因产品存在缺陷造成损害要求赔偿的诉讼时效期限为()，自当事人知道或者应当知道其权益受到损害时起计算。A.4年B.3年C.2年D.1年

医学模式是（　　）A.一种医疗方法B.一种医学的思维观念C.一种社会思潮D.一种卫生工作方针E.一种艺术哲学

多种中药材都含有生物碱成分，生物碱在植物体内的存在形式有A.无机酸盐B.有机酸盐C.游离状态D.酯E.苷

社会交换论认为态度改变的关键是（）。 (A)诱因的强度（B)回避动机 (C)达到平衡状态（D)趋向动机

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（ ）。A.责令限期整改 B.责令其悔过

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申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经

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期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替

()依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会

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与血液运行关系最密切的脏是

因产品存在缺陷造成损害要求赔偿的诉讼时效期限为()，自当事人知道或者应当知道其权益受到损害时起计算。A.4年B.3年C.2年D.1年

医学模式是（ ）A.一种医疗方法B.一种医学的思维观念C.一种社会思潮D.一种卫生工作方针E.一种艺术哲学

多种中药材都含有生物碱成分，生物碱在植物体内的存在形式有A.无机酸盐B.有机酸盐C.游离状态D.酯E.苷

社会交换论认为态度改变的关键是（）。 (A)诱因的强度（B)回避动机 (C)达到平衡状态（D)趋向动机

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