下列选项中，有关证券公司的表述正确的是（）。 Ⅰ.证券公司不得以证券经纪客户的资产向他人提供融资 Ⅱ.证券公司可以证券资产管理客户的资产向...

admin2020-12-24 35

问题下列选项中，有关证券公司的表述正确的是（）。

Ⅰ.证券公司不得以证券经纪客户的资产向他人提供融资

Ⅱ.证券公司可以证券资产管理客户的资产向他人提供融资

Ⅲ.任何单位或者个人不得强令、指使证券公司以其证券经纪客户提供融资或者担保

Ⅳ.在特殊情况下，国务院证券监督管理机构可协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

选项 A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ

答案A

解析A 证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或者个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。

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()是全球第一大基金市场，其开放式基金资产占全球基金总资产的45％。A.美国B.德国C.日本D.卢森堡

A公司将自己拥有的85％的资金资产投资于股票，剩余的15％用于投资国债，则该证券投资基金为()。A.偏股基金B.股票基金C.混合型基金D.债券基金

另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括()。 ①对冲基金 ②股权投资基金...

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有限责任公司公开发行公司债必须满足净资产额不低于（）。A.1000万元B.3000万元C.6000万元D.8000万元

证券公司次级债务，其期限在（）以上的次级债务为长期次级债务。A.1年B.2年C.3年D.5年

按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，地方政府举债采取政府债券方式：没有收益的公益性事业发展确需政府举借一般债务的，由地方政府发行一般债券融资，...

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（）人员必须得到培训评估结果。 A．培训专员 B．管理层 C．学员本人

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与银行往来异常现象表现在()。A.借款人在银行的存款有较大幅度下降B.在多家银行开户C.对短期贷款依赖较多，要求贷款展期D.还款来源没有落实或还款资金主要

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