自营业务中涉及（）等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式。 Ⅰ.自营规模 Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配置 Ⅳ.业务授权A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅰ

admin2020-12-24 57

问题自营业务中涉及（）等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式。
Ⅰ.自营规模
Ⅱ.风险限额
Ⅲ.资产配置
Ⅳ.业务授权

选项 A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案D

解析《证券公司证券自营业务指引》第八条：自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/uFbeKKKQ

相关试题推荐

证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。 ①口头报唱 ②书面竞价 ③板牌竞价 ④计算机终端申报竞价A.①②③B.①③④C.①②④
依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%
财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（）。A.0.1亿元B.0.2亿元C.1亿元D.2亿元
下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。 ①发行期每日日终，承销团成员将当日储蓄国债（电子式）相关业务数据传送至国债系统，通过当期国债...
我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为（）。 ①信贷资产证券化 ②企业资产证券化 ③资产支...
资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在（）...
在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（）和（）。A.银行的债权资产，企业的债券资产B.银行的股权资产，企业的股权资产C.银行的债权资
下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是（）。A.通过资产证券化，将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券B.可以改变发起人的资产结构C.可以
下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（）。A.发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得评价B.信用增级机构对
下列属于资产证券化参与者的有（）。 ①发起人 ②承销商 ③受托人 ④投资者A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④

随机试题

（3-4题共用备选答案） A．卡环尖 B．卡环体 C．牙合支托 D．基托
逆行性牙髓炎常见病因是()
税收法定主义原则的实质是指()。
女性，40岁，桥本甲状腺炎6年，近日出现体重增加，血脂增高，乏力，嗜睡最应该首先进行的检查是A.心梗3项B.头颅CTC.心电图D.血压E.甲状腺功能
Anoldmandiedandlefthissonalotofmoney.Butthesonwasafoolishyo...
被FDA批准用于治疗乙肝的细胞因子是AIFN-αBG-CSFCIFN-γDTNFEIL-2
某女工，年龄38岁，铅笔厂工人．工龄21年。因月经功能障碍、经血量过多、齿龈出血、皮肤发绀前来就诊采集病史时应注意询问何种毒物接触史（　　）A.一氧化碳B
以下可以消除牙周袋的手术是（）A.根向复位翻瓣术B.游离龈移植术C.牙龈成形术D.侧向复位翻瓣术E.系带成形术
根据《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300—2013，()是工程验收的最小单位。A.分项工程B.主控项目C.检验批D.辅助检验
造成价值工程活动对象的价值系数V小于1的可能原因有（）。A.评价对象的现实成本偏低B.功能现实成本大于功能评价值C.可能存在着不足的功能D.实现功能的条

自营业务中涉及（ ）等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式。 Ⅰ.自营规模 Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配置 Ⅳ.业务授权A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅰ

证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。 ①口头报唱 ②书面竞价 ③板牌竞价 ④计算机终端申报竞价A.①②③B.①③④C.①②④

依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%

财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（）。A.0.1亿元B.0.2亿元C.1亿元D.2亿元

下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。 ①发行期每日日终，承销团成员将当日储蓄国债（电子式）相关业务数据传送至国债系统，通过当期国债...

我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为（）。 ①信贷资产证券化 ②企业资产证券化 ③资产支...

资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在（）...

在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（）和（）。A.银行的债权资产，企业的债券资产B.银行的股权资产，企业的股权资产C.银行的债权资

下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是（）。A.通过资产证券化，将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券B.可以改变发起人的资产结构C.可以

下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（）。A.发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得评价B.信用增级机构对

下列属于资产证券化参与者的有（）。 ①发起人 ②承销商 ③受托人 ④投资者A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④

（3-4题共用备选答案） A．卡环尖 B．卡环体 C．牙合支托 D．基托

逆行性牙髓炎常见病因是()

税收法定主义原则的实质是指()。

女性，40岁，桥本甲状腺炎6年，近日出现体重增加，血脂增高，乏力，嗜睡最应该首先进行的检查是A.心梗3项B.头颅CTC.心电图D.血压E.甲状腺功能

Anoldmandiedandlefthissonalotofmoney.Butthesonwasafoolishyo...

被FDA批准用于治疗乙肝的细胞因子是AIFN-αBG-CSFCIFN-γDTNFEIL-2

某女工，年龄38岁，铅笔厂工人．工龄21年。因月经功能障碍、经血量过多、齿龈出血、皮肤发绀前来就诊 采集病史时应注意询问何种毒物接触史（ ）A.一氧化碳B

以下可以消除牙周袋的手术是（）A.根向复位翻瓣术B.游离龈移植术C.牙龈成形术D.侧向复位翻瓣术E.系带成形术

根据《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300—2013，()是工程验收的最小单位。A.分项工程B.主控项目C.检验批D.辅助检验

造成价值工程活动对象的价值系数V小于1的可能原因有（）。A.评价对象的现实成本偏低B.功能现实成本大于功能评价值C.可能存在着不足的功能D.实现功能的条

自营业务中涉及（）等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式。 Ⅰ.自营规模 Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配置 Ⅳ.业务授权A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅰ

某女工，年龄38岁，铅笔厂工人．工龄21年。因月经功能障碍、经血量过多、齿龈出血、皮肤发绀前来就诊采集病史时应注意询问何种毒物接触史（　　）A.一氧化碳B