首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。 证券交易所自律管理的内容不包括( )。A.基金公司人员的聘任
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。 证券交易所自律管理的内容不包括( )。A.基金公司人员的聘任
admin
2020-12-24
69
问题
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
证券交易所自律管理的内容不包括( )。
选项
A.基金公司人员的聘任
B.对基金上市交易的监控和管理
C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
答案
A
解析
证券交易所自律管理的内容包括: ①对基金份额上市交易的监管。基金份额在证券交易所上市交易,应当遵守证券交易所的业务规则,接受证券交易所的自律性监管。 ②对基金投资行为的监管。证券交易所设有基金交易监控系统,对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控,重点监控涉嫌违法违规的交易行为,并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。 【考点】基金销售适用性
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/uP70KKKQ
相关试题推荐
关于私募股权投资战略形式,以下表述错误的是()A.私募股权二级市场投资通常是指将私募基金投资于二级市场公开交易的上市公司的股权B.风险投资通常是指将资金投资于
按照现行法规要求,个人持有公开上市公司股票股息红利免征个人所得税的前提是持股期限()A.2年以上B.1年以上C.一个月至1年(含一年)D.海外债券基金
QDII基金的下列行为符合证监会规定的有()A.购买不动产和房地产抵押按揭B.购买实物商品C.借入临时用途现金比列不超过基金净值的5%D.购买贵金属或代表
基金份额登记机构计算基金申赎数额的基金价格来自于()A.基金托管人B.基金管理人C.第三方销售机构网站D.证监会网站
公募基金财务会计报告中,基金持仓结构分析股票投资占比的计算方式正确的是()A.股票投资总成本/基金的投资总额B.股票投资总成本/基金资产净值C.股票投资总市
对基金估值结果负有复核责任的是()A.基金管理人B.律师事务所C.会计事务所D.基金托管人
为了更好的管理债券基金信用风险,基金公司采取的措施不包括()A.建立针对债券发行人的内部信用评级制度B.定期更新交易对手资质、交易记录、交收违约记录等信息C
以下哪个渠道无法为内地投资人实现境外资产配置()A.QDIIB.沪港通C.基金互认D.QFII
关于期货市场具有价格发现功能的原因描述错误的是()A.投机者并不重要,只有套期保值交易才能对价格发现起到作用B.标准化合约增加了市场的流动性C.期货市场中的
基金管理人对外披露基金净值前,负有复核基金净值准确性义务的机构有()A.基金公司稽核监督部门B.相关监管机构C.第三方销售机构D.托管人
随机试题
由于装卸搬运是提高物流系统效率的关键,因此若装卸搬运环节的效率提不上去,就形成提
45.新建饭店进入壁垒的构成要素主要有()。 A.规模经济 B.产品差别
下列哪种情况禁忌使用吗啡或哌替啶 A.肺心病合并肺性脑病 B.肺水肿 C.
投资项目社会评价的功能是识别和评价项目产生的各种社会影响,分析当地社会环境对拟
雷电过电压下的绝缘配合中,对受避雷器保护的设备,其额定雷电冲击耐受电压由避雷器的
关于糖皮质激素在类风湿关节炎中的应用下列说法正确的是
正确对待中华民族道德传统,要按照()标准做好取舍和创造性的转化工作。
背景资料 某水利水电工程施工企业,在对本公司各项目经理部进行安全生产检查时,发
马克思主义关于人的全面发展学说是制定高校培养目标的唯一依据。
少腹疼痛,甚则肢冷,月经后期,经色紫暗,最易见于A.气虚血瘀证B.气滞血瘀证C.寒凝血瘀证D.阳气虚寒证