国际金融危机充分暴露出银行业监管标准、政策和方式的不足，为应对新形势，巴塞尔委员发布了第三版《有效银行监管核心原则》(简称《核心原则》)，下列关于《核心原...

admin2020-12-24 98

问题国际金融危机充分暴露出银行业监管标准、政策和方式的不足，为应对新形势，巴塞尔委员发布了第三版《有效银行监管核心原则》(简称《核心原则》)，下列关于《核心原则》的说法中，正确的是( )。

选项 A.将原《核心原则》和《核心原则评估办法》整合
B.将部分原则归类为监管权力、责任和职能
C.将部分原则进行新增
D.使《核心原则》的监管依据更为明确

答案A

解析第三版《核心原则》将原《核心原则》和《核心原则评估办法》整合为一份综合性的文件，并将部分原则进行合并、分拆，归类为监管权力、责任和职能与针对银行的审慎监管规范和要求两个领域，使《核心原则》的整体结构和内在逻辑更为清晰合理。

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国际金融危机充分暴露出银行业监管标准、政策和方式的不足，为应对新形势，巴塞尔委员发布了第三版《有效银行监管核心原则》(简称《核心原则》)，下列关于《核心原...

（）是指通过歪曲证券价格或人为虚増交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。A.内葛交易B.操纵市场C.不正当竞争D.虚假陈述

（）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构

（）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A.控制活动B.行为监控C.事项识别D.风险应对

以4Ps为核心的基金营销组合策略不包括（）。A.产品策略B.分销策略C.促销策略D.价格策略

公募基金和私募基金是将投资基金按照（）标准进行的分类。A.法律形式B.资金募集方式C.投资对象D.运作方式

根据中国证监会对基金的分类标准，（）为债券基金。A.以股票为主要投资对象的基金B.以货币市场工具为主要投资对象的基金C.以国债为主要投资对象的基金D.主

下列不属于合规风险主要种类的是（）。A.投资合规性风险B.信息披露合规性风险C.反洗钱合规性风险D.监管合规性风险

我国基金信息披露制度体系不包括（）。A.基金监管B.规范性文件C.部门规章D.国家法律

关于基金份额持有人，以下描述正确的是（）。A.基金份额持有人在整个基金运作中起核心作用B.基金份额持有人是基金投资收益的受益人C.基金份额持有人享有基金投

根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法不正确的是（）。A.基金资产50%以上投资于股票的为股票基金B.基金资产80%以上投资于股票的为股票基金C.基金资

统计表一般由（　　）构成。 A．表头 B．行标题 C．列标题

监事会是公司的监督机构，由()产生。

王某于2015年7月在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，2015年6月，经人

患者女性，28岁，妊娠28周。糖耐量试验空腹、服糖后1小时、服糖后2小时的血糖正

属于高度危险性物品的医疗器械，应选用

证券登记按性质可以分为()。

中药中的有害物质通常是指

“十二经脉之海”指的是A.阳跷脉B.阳维脉C.任脉D.冲脉E.督脉

下列关于干粉灭火系统组件及其设置要求的说法中，不正确的是（）。A.采用局部应用系统保护对象时，保护对象周围的空气流动速度不应大于2m/sB.采用局部应用系统

甲公司与乙公司签订了一项租赁协议，将其原先自用的一栋写字楼出租给乙公司使用，租赁期开始日为2×19年3月31日。2×19年3月31日，该写字楼的账面余额为...

国际金融危机充分暴露出银行业监管标准、政策和方式的不足，为应对新形势，巴塞尔委员发布了第三版《有效银行监管核心原则》(简称《核心原则》)，下列关于《核心原...

（）是指通过歪曲证券价格或人为虚増交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。A.内葛交易B.操纵市场C.不正当竞争D.虚假陈述

（）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构

（）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A.控制活动B.行为监控C.事项识别D.风险应对

以4Ps为核心的基金营销组合策略不包括（）。A.产品策略B.分销策略C.促销策略D.价格策略

公募基金和私募基金是将投资基金按照（）标准进行的分类。A.法律形式B.资金募集方式C.投资对象D.运作方式

根据中国证监会对基金的分类标准，（）为债券基金。A.以股票为主要投资对象的基金B.以货币市场工具为主要投资对象的基金C.以国债为主要投资对象的基金D.主

下列不属于合规风险主要种类的是（）。A.投资合规性风险B.信息披露合规性风险C.反洗钱合规性风险D.监管合规性风险

我国基金信息披露制度体系不包括（）。A.基金监管B.规范性文件C.部门规章D.国家法律

关于基金份额持有人，以下描述正确的是（）。A.基金份额持有人在整个基金运作中起核心作用B.基金份额持有人是基金投资收益的受益人C.基金份额持有人享有基金投

根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法不正确的是（）。A.基金资产50%以上投资于股票的为股票基金B.基金资产80%以上投资于股票的为股票基金C.基金资

统计表一般由（ ）构成。 A．表头 B．行标题 C．列标题

监事会是公司的监督机构，由()产生。

王某于2015年7月在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，2015年6月，经人

患者女性，28岁，妊娠28周。糖耐量试验空腹、服糖后1小时、服糖后2小时的血糖正

属于高度危险性物品的医疗器械，应选用

证券登记按性质可以分为()。

中药中的有害物质通常是指

“十二经脉之海”指的是A.阳跷脉B.阳维脉C.任脉D.冲脉E.督脉

下列关于干粉灭火系统组件及其设置要求的说法中，不正确的是（）。A.采用局部应用系统保护对象时，保护对象周围的空气流动速度不应大于2m/sB.采用局部应用系统

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