取得从业资格的人员可以通过机构申请执业证书应满足的条件是（）。 Ⅰ.品行端正，具有良好的职业道德 Ⅱ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，...

admin2020-12-24 41

问题取得从业资格的人员可以通过机构申请执业证书应满足的条件是（）。

Ⅰ.品行端正，具有良好的职业道德

Ⅱ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

Ⅲ.最近三年未受过刑事处罚

Ⅳ.法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件

选项 A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅲ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ

答案A

解析A 取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：（一）已被机构聘用；（二）最近三年未受过刑事处罚；（三）不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形；（四）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（五）品行端正，具有良好的职业道德；（六）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

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基金募集申请需要提交的主要文件包括（）。 ①申请募集基金的申请报告 ②基金合同草案 ③招募说明书 ④法律意见书A.①②③B.①②④C.②③④D.

基金的自律组织主要有（）。 ①中国证监会 ②基金行业自律组织 ③原中国银监会 ④证券交易所A.①②B.③④C.②D.②④

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基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，基金管理人只能由依法设立的（）承担。A.基金投资公司B.基金监管机构C.基金销

（）指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。A.申购B.认购C.购买D.赎回

担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。A.中国证监会B.基金行业协会C.证券交易所D.地方证监局

中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织，按照（）的有关规定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则。 ①《证券投资基...

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(2016年)电气线路工程中电缆穿钢管敷设，正确的做法为()。

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A

上市公司董事会应当针对历史形成的资金占用、对外担保问题，制定切实可行的解决措施，

采用等额本息还款方式还款时，()。

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