投资合规性风险管理主要措施不包括（　　）。 A．建立有效的投资流程和投资授

Loveyou2020-05-20 49

问题投资合规性风险管理主要措施不包括（　　）。 A．建立有效的投资流程和投资授权制度 B．对宣传推介材料进行合规审核 C．重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 D．每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

选项

答案B

解析B项属于销售合规性风险管理的主要措施之一。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ulEpKKKQ

相关试题推荐

下列风险管理领域相关制度指引中，（）不属于信用风险管理领域相关制度指引。 A．
根据《商业银行资本管理办法（试行）》，监管部门对商业银行风险管理进行评估的要素有
当外汇期货价格（　　），投资者适合进行期现套利。 A．低于无套利区间下界
根据我国商品期货交易所大户报告制度的规定，会员或投资者持有的投机头寸达到或超过持
10月2日，某投资者持有股票组合的现值为275万美元，其股票组合与S＆P500指
当客户的可用资金为负值时，以下合理的处理措施是（　　）。 A．期货公司将对
下列关于商业银行针对币种结构进行流动性风险管理的说法，不正确的是（）。 A．
下列关于商业银行的资产负债期限结构的说法，不正确的是（）。 A．股票投资收益
股票投资收益率上升，最可能会给银行造成（）风险。 A．信用 B．市场
下列哪些属于内部流程引起操作风险的表现？（） A．房产证丢失 B．产品

随机试题

根据契税法律制度的规定，下列各项中，免征契税的有（）。
女，1岁半，1个月前患\"肠炎\"，住院好转，出院后近1周又发生腹泻，大便3～5次/
嗜铬细胞瘤可产生多种肽类激素，其中引起面部潮红的是
建筑装饰装修工程施工中易燃材料施工前，对作业人员进行培训交底，及时制止违章作业。下列关于火灾预防措施的说法中，错误的是（）。A.不准在工程内、库房内调配油漆
我国中学德育的基本原则有导向性原则、{pz_填空}、尊重学生与严格要求学生相结合原则、教育的一致性与连惯性原则、因材施教原则。
甲午战争后，维新运动迅速兴起，针对洋务派提出的“中体西用”的方针，维新派指出，“体”与“用”是不可分的。中学有中学的“体”与“用”，西学有西学的“体”与“...
膀胱癌在病理上最重要的是A.组织类型B.分化程度C.病变部位D.浸润深度E.生长方式
甲施工企业与乙建筑设备租赁公司签订的脚手架租赁合同到期后，甲施工企业继续使用并向乙建筑设备租赁公司缴纳了租金，乙建筑设备租赁公司也接受了甲施工企业缴纳的租...
—个社会政策制定后，需要通过（）来落实。A.服务策划B.社会工作实践C.社会服务机构D.社会工作者
市场风险是（），而蒙受经济损失的可能性。A、金融市场主体发生意外变动B、因内部控制缺失或疏忽C、金融市场价格发生意外变动D、因流动性短缺

投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。 A． 建立有效的投资流程和投资授

下列风险管理领域相关制度指引中，（）不属于信用风险管理领域相关制度指引。 A．

根据《商业银行资本管理办法（试行）》，监管部门对商业银行风险管理进行评估的要素有

当外汇期货价格（ ），投资者适合进行期现套利。 A．低于无套利区间下界

根据我国商品期货交易所大户报告制度的规定，会员或投资者持有的投机头寸达到或超过持

10月2日，某投资者持有股票组合的现值为275万美元，其股票组合与S＆P500指

当客户的可用资金为负值时，以下合理的处理措施是（ ）。 A．期货公司将对

下列关于商业银行针对币种结构进行流动性风险管理的说法，不正确的是（）。 A．

下列关于商业银行的资产负债期限结构的说法，不正确的是（）。 A．股票投资收益

股票投资收益率上升，最可能会给银行造成（）风险。 A．信用 B．市场

下列哪些属于内部流程引起操作风险的表现？（） A．房产证丢失 B．产品

根据契税法律制度的规定，下列各项中，免征契税的有（）。

女，1岁半，1个月前患\"肠炎\"，住院好转，出院后近1周又发生腹泻，大便3～5次/

嗜铬细胞瘤可产生多种肽类激素，其中引起面部潮红的是

建筑装饰装修工程施工中易燃材料施工前，对作业人员进行培训交底，及时制止违章作业。下列关于火灾预防措施的说法中，错误的是（）。A.不准在工程内、库房内调配油漆

我国中学德育的基本原则有导向性原则、{pz_填空}、尊重学生与严格要求学生相结合原则、教育的一致性与连惯性原则、因材施教原则。

甲午战争后，维新运动迅速兴起，针对洋务派提出的“中体西用”的方针，维新派指出，“体”与“用”是不可分的。中学有中学的“体”与“用”，西学有西学的“体”与“...

膀胱癌在病理上最重要的是A.组织类型B.分化程度C.病变部位D.浸润深度E.生长方式

甲施工企业与乙建筑设备租赁公司签订的脚手架租赁合同到期后，甲施工企业继续使用并向乙建筑设备租赁公司缴纳了租金，乙建筑设备租赁公司也接受了甲施工企业缴纳的租...

—个社会政策制定后，需要通过（）来落实。A.服务策划B.社会工作实践C.社会服务机构D.社会工作者

市场风险是（），而蒙受经济损失的可能性。A、金融市场主体发生意外变动B、因内部控制缺失或疏忽C、金融市场价格发生意外变动D、因流动性短缺

投资合规性风险管理主要措施不包括（　　）。 A．建立有效的投资流程和投资授

当外汇期货价格（　　），投资者适合进行期现套利。 A．低于无套利区间下界

当客户的可用资金为负值时，以下合理的处理措施是（　　）。 A．期货公司将对