首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
( )是基金管理人的内部合规管理活动,随着基金行业合规要求的不断加强,基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效...
( )是基金管理人的内部合规管理活动,随着基金行业合规要求的不断加强,基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效...
admin
2020-12-24
69
问题
( )是基金管理人的内部合规管理活动,随着基金行业合规要求的不断加强,基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。
选项
A.合规检查
B.合规审核
C.合规培训
D.合规投诉处理
答案
B
解析
本题考查合规审核。合规审核是基金管理人的内部合规管理活动,随着基金行业合规要求的不断加强,基金行业合规审核越来越必要、其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。参见教材(下册)P200。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ut70KKKQ
相关试题推荐
李先生2014年初投资私募基金S人民币300万元,S基金2014年收益率为10%,2015年收益率为7%,则李先生在2015年末赎回S基金时,他的本金和收...
关于房地产权益基金表述错误的是()。A.房地产权益基金通常以开放式基金发行B.将所持有的项目打包上市是房地产权益基金的退出方式之一C.房地产权益基金往往将资
关于基金投资运作过程中的集中交易制度,以下理解正确的是()。A.基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基金经理与基金交易部门承担的B.基金经理直接进行交易
证券账户的设立和管理是以下哪家机构的主要职能?()A.证券公司B.证券交易所C.商业银行D.中国结算公司
关于并购投资,以下说法错误的是()。A.管理层收购使企业的经营者变成企业的所有者B.杠杆收购对企业现金流的要求不高C.并购投资的主要对象是成熟且具有稳定现金
以下有关信用风险管理的主要措施说法错误的是()。A.建立针对债券发行人的内部信用评级制度,进行发行人信用风险管理B.建立严格的信用风险监控体系,对信用风险及时
()是对经济情况、行业动态以及公司的经营管理情况等因素进行分析,以此来研究股票价值。A.技术分析B.行业分析C.宏观经济分析D.基本面分析
对于机构投资者买卖基金份额获得的差价收入,正确的税收处理方式为()。A.由基金管理公司代扣代缴企业所得税B.并入企业应纳税所得额,征收企业所得税C.税法规定
关于所得免疫策略,以下表述错误的是()。A.所得免疫策略对于养老基金、社保基金、保险基金等机构投资者具有重要意义B.所得免疫策略中的久期配比策略通常比现金配比
关于影响投资者需求的关键因素,以下表述错误的是()A.基金管理人应当为投资者提供顾问服务,让其了解符合自身风险容忍度和当前市场环境的可实现的收益目标B.一般
随机试题
操作风险计量模型主要包括()。 A.损失分布法 B.内部衡量法 C.
脑卒中急性期的康复主要是()。 A.预防压疮、呼吸道感染、泌尿系感染及预防关节
关于起重机力矩限制器,下列说法错误的是()。
(2004年)债权人甲认为债务人乙怠于行使其债权给自己造成损害,欲提起代位诉讼
女,26岁。产前检查发现子宫肌瘤直径2cm。足月顺产后,阴道流血淋漓2月余,前
男性病人,因黄疸来诊,化验检査符合阻塞性黄疸,查体:胆囊肿大,为鉴别壶腹区癌
牛顿环实验中,平凸透镜和平玻璃板的折射率为n,其间为空气,后注射折射率为n'(n'>n)的透明液体,则反射光的干涉条纹将()。
共用题干 某患者有过不洁性交史,1个月后外生殖器出现丘疹状硬结,检查发现其硬结呈圆形,基底清晰,边缘隆起,质硬,有无痛性溃疡。初步怀疑为梅毒螺旋体感染。最适宜
根据中医望诊理论,肾虚可见( )。A.齿稀根露B.齿龈红肿C.齿龈青紫D.齿龈淡白E.牙齿蛀蚀
丰田生产方式中,控制各工序生产活动的信息系统工具是()。A:看板管理B:库存管理C:主生产计划D:准时生产