（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信.违反法律.行政法规或者《证

tikufree2020-05-20 61

问题（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信.违反法律.行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正.监管谈话.出具警示函.责令公开说明.认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记人诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。①发行人②证券公司③证券服务机构④投资者A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③

选项

答案B

解析考点：考查《证券发行与承销管理办法》第三十七条。发行人.证券公司.证券服务机构.投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信.违反法律.行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正.监管谈话.出具警示函.责令公开说明.认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁人措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/uzjpKKKQ

相关试题推荐

随机试题

（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信.违反法律.行政法规或者《证

根据《劳动争议调解仲裁法》，可以担任劳动争议仲裁员的人员有（）。 A.老陈，退

老黄，男，55周岁，身体健康，社区矫正人员。根据《社区矫正实施办法》，老黄在社区

某法律援助机构对人民法院指定辩护的被告人提供法律援助。根据《法律援助条例》，下列

根据《城镇企业职工基本养老保险关系转移接续暂行办法》，参保人员跨省流动就业转移基

下列用人单位给付加班人员工资报酬的做法，符合《劳动法》规定的是（）。 A.甲工

根据《禁毒法》，对吸毒成瘾人员，公安机关可责令其接受社区戒毒。社区戒毒的期限是（

根据《人民调解法》，经人民调解委员会调解达成的调解协议（）。 A.具有法律约束

根据《国务院关于全面建立临时救助制度的通知》，下列人员中，属于临时救助对象的是（

根据《社会救助暂行办法》，下列人员中，符合教育救助条件的是（）。 A.小华，5

根据合同法律制度的规定，下列有关承诺的迟延与迟到的说法中正确的有（）。 A、受

贷记卡持卡人非现金交易享受免息还款期。免息还款期限最长的是（）。 A、10天

在津菜发展的早期，清真菜因选料严谨、操作考究、味美醇香而名噪津门，成为天津地方菜

关于乳癌的视诊表现，下列说法错误的是 A．乳房下垂 B．乳房皮肤呈\"橘皮样\"

以下哪个季度中上海证券交易所与深圳证券交易所成交量差值最小：

贫铁食品是（　　）。

红外热像仪可用于（）监测。 A.振动B.温度 C.裂纹D.磨损

某报记者在某乡镇采访时了解到，改革开放以来，当地不少居民通过经商，外地打工，土地征收补偿等途径，腰包鼓了起来，由于基层文化设施缺乏，生活单调等方面原因，...

某企业流动比率为3.2，速动比率为1.5，该行业平均的流动比率和速动比率分别为3和2，关于该企业流动资产和偿债能力的说法，正确的是（）。A.该企业的偿债能力较

按照马柯维茨的描述，表3-2中的资产组合中不会落在有效边界上的是()。A:只有资产组合W不会落在有效边界上B:只有资产组合X不会落在有效边界上C:只有资产组

A公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为16%，采用移动加权平均法核算发出存货的成本。2×18年初，A公司库存甲原材料100件的成本为120万元，未计...

（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信.违反法律.行政法规或者《证

根据《劳动争议调解仲裁法》，可以担任劳动争议仲裁员的人员有（）。 A.老陈，退

老黄，男，55周岁，身体健康，社区矫正人员。根据《社区矫正实施办法》，老黄在社区

某法律援助机构对人民法院指定辩护的被告人提供法律援助。根据《法律援助条例》，下列

根据《城镇企业职工基本养老保险关系转移接续暂行办法》，参保人员跨省流动就业转移基

下列用人单位给付加班人员工资报酬的做法，符合《劳动法》规定的是（）。 A.甲工

根据《禁毒法》，对吸毒成瘾人员，公安机关可责令其接受社区戒毒。社区戒毒的期限是（

根据《人民调解法》，经人民调解委员会调解达成的调解协议（）。 A.具有法律约束

根据《国务院关于全面建立临时救助制度的通知》，下列人员中，属于临时救助对象的是（

根据《社会救助暂行办法》，下列人员中，符合教育救助条件的是（）。 A.小华，5

根据合同法律制度的规定，下列有关承诺的迟延与迟到的说法中正确的有（）。 A、受

贷记卡持卡人非现金交易享受免息还款期。免息还款期限最长的是（）。 A、10天

在津菜发展的早期，清真菜因选料严谨、操作考究、味美醇香而名噪津门，成为天津地方菜

关于乳癌的视诊表现，下列说法错误的是 A．乳房下垂 B．乳房皮肤呈\"橘皮样\"

以下哪个季度中上海证券交易所与深圳证券交易所成交量差值最小：

贫铁食品是（ ）。

红外热像仪可用于（）监测。 A.振动B.温度 C.裂纹D.磨损

某报记者在某乡镇采访时了解到，改革开放以来，当地不少居民通过经商，外地打工，土地征收补偿等途径，腰包鼓了起来，由于基层文化设施缺乏，生活单调等方面原因，...

某企业流动比率为3.2，速动比率为1.5，该行业平均的流动比率和速动比率分别为3和2，关于该企业流动资产和偿债能力的说法，正确的是（）。A.该企业的偿债能力较

按照马柯维茨的描述，表3-2中的资产组合中不会落在有效边界上的是()。A:只有资产组合W不会落在有效边界上B:只有资产组合X不会落在有效边界上C:只有资产组

A公司为增值税一般纳税人，适用的增值税税率为16%，采用移动加权平均法核算发出存货的成本。2×18年初，A公司库存甲原材料100件的成本为120万元，未计...

贫铁食品是（　　）。