首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信.违反法律.行政法规或者《证
()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信.违反法律.行政法规或者《证
tikufree
2020-05-20
52
问题
()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信.违反法律.行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正.监管谈话.出具警示函.责令公开说明.认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁入措施,并记人诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。①发行人②证券公司③证券服务机构④投资者A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③
选项
答案
B
解析
考点:考查《证券发行与承销管理办法》第三十七条。发行人.证券公司.证券服务机构.投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信.违反法律.行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正.监管谈话.出具警示函.责令公开说明.认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁人措施,并记入诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/uzjpKKKQ
相关试题推荐
根据《劳动争议调解仲裁法》,可以担任劳动争议仲裁员的人员有()。 A.老陈,退
老黄,男,55周岁,身体健康,社区矫正人员。根据《社区矫正实施办法》,老黄在社区
某法律援助机构对人民法院指定辩护的被告人提供法律援助。根据《法律援助条例》,下列
根据《城镇企业职工基本养老保险关系转移接续暂行办法》,参保人员跨省流动就业转移基
下列用人单位给付加班人员工资报酬的做法,符合《劳动法》规定的是()。 A.甲工
根据《禁毒法》,对吸毒成瘾人员,公安机关可责令其接受社区戒毒。社区戒毒的期限是(
根据《人民调解法》,经人民调解委员会调解达成的调解协议()。 A.具有法律约束
根据《国务院关于全面建立临时救助制度的通知》,下列人员中,属于临时救助对象的是(
根据《社会救助暂行办法》,下列人员中,符合教育救助条件的是()。 A.小华,5
根据合同法律制度的规定,下列有关承诺的迟延与迟到的说法中正确的有()。 A、受
随机试题
托盘除有一个能存放一定数量物品的平台外,还必须有一个插入口,否则就不是托盘:(
在初次免疫应答中产生的抗体主要是()。 A.IgG B.IgA C.IgE
某工程单代号网络图如下所示,属于关键工作的工序为()。
患者,男,62岁,患COPD12年。近3天因急性上呼吸道感染病情加重,体温38
下列关于膨胀土地基变形量的叙述正确的有()。 A.膨胀变形量应取基础某点的最
资料1 上海某公司(31XX34XXXX)自境外购进乙氧氟草醚(监管条件:
给同学孙冉发邮件,Email地址是:sunshine9960@gmail.com,主题为:鲁迅的文章,正文为:孙冉,你好,你要的两篇鲁迅作品在邮件附件中,...
以下为立方体的外表面,下列哪个立方体可以由此折成?
某孕妇,孕35周,诊断为急性羊水过多,压迫症状明显,胎儿正常。行腹腔穿刺放羊水时,一次放羊水量不超过()。A.800mlB.1000mlC.1200r
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据下列哪些法规、规章或业务规则制定的?()A:《期货公司管理办法》B:《期货交易管理条例》C:《期货交易所管