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财务会计
证券公司从事资产管理业务,必须符合的条件是( )。 A.最近三年未受到行政处罚
证券公司从事资产管理业务,必须符合的条件是( )。 A.最近三年未受到行政处罚
题库总管
2019-12-17
54
问题
证券公司从事资产管理业务,必须符合的条件是( )。A.最近三年未受到行政处罚或者刑事处罚 B.净资本不低于人民币5亿元 C.具有20家以上的营业部,且布局合理 D.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
选项
答案
D
解析
证券公司从事资产管理业务,应当符合下列条件:①经中国证监会核定具有 证券资产管理业务的经营范围;②净资本不低于2亿元人民币,且符合中国证监会关于经营证 券资产管理业务的各项风险监控指标的规定;③资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不 良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不 少于5人;④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行; ⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚;⑥中国证监会规定的其他条件。
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