2. 财务会计
  3. 证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（ ）。 A.最近三年未受到行政处罚

证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（ ）。 A.最近三年未受到行政处罚

题库总管2019-12-17  64
问题 证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（ ）。A.最近三年未受到行政处罚或者刑事处罚 B.净资本不低于人民币5亿元 C.具有20家以上的营业部，且布局合理 D.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
选项
答案D
解析证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具有 证券资产管理业务的经营范围；②净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证 券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不 良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不 少于5人；④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行； ⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；⑥中国证监会规定的其他条件。
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