2. 财务会计
  3. 证券公司从事中间介绍业务，应当对（　　）进行定期检查。

证券公司从事中间介绍业务，应当对（　　）进行定期检查。

书海库2019-12-17  71
问题 证券公司从事中间介绍业务，应当对（　　）进行定期检查。
选项 A.营业部中间介绍业务的开展情况B.风险隔离制度的执行情况C.内部控制制度的执行情况D.中间介绍业务规则的执行情况
答案ABCD
解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/v1xsKKKQ
相关试题推荐
随机试题