按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的直接责任。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门.分支机构和子公司

admin2020-12-24 46

问题按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的直接责任。

选项 A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门.分支机构和子公司

答案D

解析证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/v3neKKKQ

相关试题推荐

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...
下列哪些不是新股网上竞价发行方式的缺陷（）。 Ⅰ.增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源 Ⅱ.股份容易被机构大资金操纵，增...
下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...
我国的公司债券和企业债券的区别有（）。 Ⅰ．发行主体的范围不同 Ⅱ．发行的审核方式不同 Ⅲ．担保要求不同 Ⅳ．发行定价方式不同A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅰ
证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。A.武士债券B.扬基债券C.熊猫债券D.欧洲债券
银行面临的信用风险可能存在于（）中。 Ⅰ.贷款业务 Ⅱ.债券投资业务 Ⅲ.票据买卖业务 Ⅳ.承兑业务A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.
以下关于金融债券的说法正确的是（）。 Ⅰ.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券 Ⅱ.非银行金融机构不可以发行金融债券 Ⅲ.商业银行...
下列属于银行间债券市场中介服务机构的是（）。 Ⅰ.政策性银行 Ⅱ.中央结算公司 Ⅲ.全国银行间同业拆借中心 Ⅳ.上海清算所A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.

随机试题

《实施工程强制性标准监督规定》不要求（　　）。 A、有关工程技术人员是否熟悉、
患儿，6岁，20kg，角膜外伤行缝合术，用2.5％硫喷妥钠400mg肌注后，患儿
2002年该省人均生产总值约为（）
患者，男，40岁，诉左下领后牙有洞1年求补。无明显自觉症状，患者1周前刚完成肿瘤
汞合金成分里哪一种成分起了"氧化"的角色A.银B.铜C.锡D.汞E.锌
为防止自重湿陷性黄土所产生的路基病害，需要进行工程处理，一般可以采用下列处理措施中的（）。 A.路基两侧的排水沟应进行严格防渗处理B.采用地下排水沟排...
对目标企业进行法律调查基金管理人的律师应当根据（）来进行相关内容的尽职调查工作。 Ⅰ.目标项目企业所处的行业 Ⅱ.目标企业的待定业务 Ⅲ.融资类型...
将某单位在职职工年龄数据分为4组，各组的组限依次为：“20-30”、“30-40”、“40-50”和“50-60”。按照统计分组的习惯规定，50这一数字应...
自动转账的目的在于()。A:减少工作量B:避免会计人员重复录入此类凭证C:提高记账凭证录入的速度和准确度D:以上全不对
M公司期末存货采用成本与可变现净值孰低计量，于年末资产负债表日一次计提存货跌价准备。2x19年12月31日库存自制半成品A的实际成本为200万元，预计进一...

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的直接责任。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门.分支机构和子公司

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

下列哪些不是新股网上竞价发行方式的缺陷（）。 Ⅰ.增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源 Ⅱ.股份容易被机构大资金操纵，增...

下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...

我国的公司债券和企业债券的区别有（）。 Ⅰ．发行主体的范围不同 Ⅱ．发行的审核方式不同 Ⅲ．担保要求不同 Ⅳ．发行定价方式不同A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅰ

证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度

在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。A.武士债券B.扬基债券C.熊猫债券D.欧洲债券

银行面临的信用风险可能存在于（）中。 Ⅰ.贷款业务 Ⅱ.债券投资业务 Ⅲ.票据买卖业务 Ⅳ.承兑业务A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.

以下关于金融债券的说法正确的是（）。 Ⅰ.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券 Ⅱ.非银行金融机构不可以发行金融债券 Ⅲ.商业银行...

下列属于银行间债券市场中介服务机构的是（）。 Ⅰ.政策性银行 Ⅱ.中央结算公司 Ⅲ.全国银行间同业拆借中心 Ⅳ.上海清算所A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.

《实施工程强制性标准监督规定》不要求（ ）。 A、有关工程技术人员是否熟悉、

患儿，6岁，20kg，角膜外伤行缝合术，用2.5％硫喷妥钠400mg肌注后，患儿

2002年该省人均生产总值约为（）

患者，男，40岁，诉左下领后牙有洞1年求补。无明显自觉症状，患者1周前刚完成肿瘤

汞合金成分里哪一种成分起了"氧化"的角色A.银B.铜C.锡D.汞E.锌

为防止自重湿陷性黄土所产生的路基病害，需要进行工程处理，一般可以采用下列处理措施中的（）。 A.路基两侧的排水沟应进行严格防渗处理B.采用地下排水沟排...

对目标企业进行法律调查基金管理人的律师应当根据（）来进行相关内容的尽职调查工作。 Ⅰ.目标项目企业所处的行业 Ⅱ.目标企业的待定业务 Ⅲ.融资类型...

将某单位在职职工年龄数据分为4组，各组的组限依次为：“20-30”、“30-40”、“40-50”和“50-60”。按照统计分组的习惯规定，50这一数字应...

自动转账的目的在于()。A:减少工作量B:避免会计人员重复录入此类凭证C:提高记账凭证录入的速度和准确度D:以上全不对

M公司期末存货采用成本与可变现净值孰低计量，于年末资产负债表日一次计提存货跌价准备。2x19年12月31日库存自制半成品A的实际成本为200万元，预计进一...

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的直接责任。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门.分支机构和子公司

《实施工程强制性标准监督规定》不要求（　　）。 A、有关工程技术人员是否熟悉、