证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（） ①申请书 ②公司基本情况申报表 ③公司章程 ...

admin2020-12-24 56

问题证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（）
①申请书
②公司基本情况申报表
③公司章程
④最近年度经审计财务报表和净资本计算表

选项 A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

答案C

解析应提交下列文件：申请书；公司设立的批准文件；公司基本情况申报表；经营证券业务许可证复印件；企业法人营业执照复印件；申请从事的业务及业务实施方案；公司章程；最近年度经审计财务报表和净资本计算表；全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。

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证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（） ①申请书 ②公司基本情况申报表 ③公司章程 ...

《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。A、私营合伙企业B、私营独资企业C、有限责任公司或股份有限公司D、非法人组织形式

下列（）不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。A、收购的方式B、公开发行证券的条件和程序C、持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容

经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（）。A、人民币5000万元B、人民币1亿元C、人民币5亿

基金性质的机构投资者不包括（）。A、企业年金B、证券投资基金C、证券公司D、社会公益基金

在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。A、目标市场选择B、营销渠道选择C、客户关系建立D、客户促成

公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括（）。A、经有权部门批准并发行B、公司债券的期限为1年以上C、公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D

证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）。A、1年B、2年C、3年D、4年

按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。A、1个月B、3个月C、6个月D、1年

对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。A、10

客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同。A、1B、2C、3D、4

质量管理体系认证中，有关认证和认可的理解正确的是（　　）

引起呼吸衰竭最常见的疾病是 A慢性支气管炎B阻塞性肺气肿C气管异物D膈肌

在建设工程项目总承包模式下，设计人员或者设计分包者如属项目总承包合同中未指定者

下列不属于古风时期瓶画出现的三种风格的是()。A.东方风格B.西方风格C.红绘风格D.黑绘风格

美惠子是一位具有日本国籍的公民，她若是在中国的教育机构从事教育工作，她不能担任的职务是（　　）A.任课教师B.教学辅导人员C.学校校长D.班主任

肺结核患者抗结核治疗过程中出现高尿酸血症，可能是下列哪种药所致A.异烟肼B.利福平C.乙胺丁醇D.吡嗪酰胺

下列选项说法正确的是（）。A.外因在一定条件下能够改变事物发展的进程B.通过假象不能认识事物的本质C.没有否定也可以有发展D.宠物狗可以通过意识

患儿1岁半，发热4天，热退后全身出现红色斑丘疹。其诊断是A.风疹B.幼儿急疹C.猩红热D.麻疹E.水痘

心指数等于A.心率X每搏输出量/体表面积B.每搏输出量X体表面积C.每搏输出量/体表面积D.心输出量X体表面积E.心率X每搏输出量X体表面积

以下选项中，（　　）不属于无效合同。A.一方以欺诈胁迫手段订立损害对方当事人利益的合同B.恶意串通损害第三人利益的合同C.以合法的形式掩盖非法的目的D.违

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经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（）。A、人民币5000万元B、人民币1亿元C、人民币5亿

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