证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（） ①申请书 ②公司基本情况申报表 ③公司章程 ...

admin2020-12-24 63

问题证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（）
①申请书
②公司基本情况申报表
③公司章程
④最近年度经审计财务报表和净资本计算表

选项 A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

答案C

解析应提交下列文件：申请书；公司设立的批准文件；公司基本情况申报表；经营证券业务许可证复印件；企业法人营业执照复印件；申请从事的业务及业务实施方案；公司章程；最近年度经审计财务报表和净资本计算表；全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/vJneKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（） ①申请书 ②公司基本情况申报表 ③公司章程 ...

《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。A、私营合伙企业B、私营独资企业C、有限责任公司或股份有限公司D、非法人组织形式

下列（）不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。A、收购的方式B、公开发行证券的条件和程序C、持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容

经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（）。A、人民币5000万元B、人民币1亿元C、人民币5亿

基金性质的机构投资者不包括（）。A、企业年金B、证券投资基金C、证券公司D、社会公益基金

在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。A、目标市场选择B、营销渠道选择C、客户关系建立D、客户促成

公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括（）。A、经有权部门批准并发行B、公司债券的期限为1年以上C、公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D

证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）。A、1年B、2年C、3年D、4年

按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。A、1个月B、3个月C、6个月D、1年

对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。A、10

客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同。A、1B、2C、3D、4

下列关于城市公共交通规划的表述中，正确的有（）。

如图所示，BC=6，AC=8，两个等圆外切，A、B分别为两圆的圆心，则图中阴影部

（2017年）甲股份有限公司（以下简称“甲公司”）2×15年、2×16年发生的有

下列关于管道气压试验的说法中，正确的有()

根据《建设项目环境保护管理条例》的有关规定，建设单位编制的环境影响报告书，应当依

已知2010年该省限额以下批发和零售企业零售额相比于2009年同期增幅为18

私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。A.12小时B.24小时C.2天D.3天

下列说法中错误的是A.他莫昔芬是目前临床上最常用的乳腺癌内分泌治疗药B.ER阳性者，绝经前、后均可使用他莫昔芬C.芳香氨酶抑制剂可用于绝经前乳腺癌患者D.

2005年1月20日甲股份有限公司成立，王某作为发起人持有公司2%的股份，2006年7月1日刘某和关某各受让甲公司3‰的股份，2007年12月5日张某购入...

对人格进行测量的方法中，编制好一套人格测试问卷之后，由被测试者本人根据自己的实际情况或感受来回答问卷中的全部问题，以此来衡量一个人的人格，这指的是（）方法。A.

证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（ ） ①申请书 ②公司基本情况申报表 ③公司章程 ...

《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。A、私营合伙企业B、私营独资企业C、有限责任公司或股份有限公司D、非法人组织形式

下列（）不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。A、收购的方式B、公开发行证券的条件和程序C、持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容

经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（）。A、人民币5000万元B、人民币1亿元C、人民币5亿

基金性质的机构投资者不包括（）。A、企业年金B、证券投资基金C、证券公司D、社会公益基金

在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。A、目标市场选择B、营销渠道选择C、客户关系建立D、客户促成

公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括（）。A、经有权部门批准并发行B、公司债券的期限为1年以上C、公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D

证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）。A、1年B、2年C、3年D、4年

按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。A、1个月B、3个月C、6个月D、1年

对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。A、10

客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同。A、1B、2C、3D、4

下列关于城市公共交通规划的表述中，正确的有（）。

如图所示，BC=6，AC=8，两个等圆外切，A、B分别为两圆的圆心，则图中阴影部

（2017年）甲股份有限公司（以下简称“甲公司”）2×15年、2×16年发生的有

下列关于管道气压试验的说法中，正确的有()

根据《建设项目环境保护管理条例》的有关规定，建设单位编制的环境影响报告书，应当依

已知2010年该省限额以下批发和零售企业零售额相比于2009年同期增幅为18

私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。A.12小时B.24小时C.2天D.3天

下列说法中错误的是A.他莫昔芬是目前临床上最常用的乳腺癌内分泌治疗药B.ER阳性者，绝经前、后均可使用他莫昔芬C.芳香氨酶抑制剂可用于绝经前乳腺癌患者D.

2005年1月20日甲股份有限公司成立，王某作为发起人持有公司2%的股份，2006年7月1日刘某和关某各受让甲公司3‰的股份，2007年12月5日张某购入...

对人格进行测量的方法中，编制好一套人格测试问卷之后，由被测试者本人根据自己的实际情况或感受来回答问卷中的全部问题，以此来衡量一个人的人格，这指的是（）方法。A.

证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（） ①申请书 ②公司基本情况申报表 ③公司章程 ...