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财务会计
从资金交易业务的流程来看可分为前台交易、中台风险管理、后台结算/清算三个环节。后
从资金交易业务的流程来看可分为前台交易、中台风险管理、后台结算/清算三个环节。后
tikufree
2019-12-17
71
问题
从资金交易业务的流程来看可分为前台交易、中台风险管理、后台结算/清算三个环节。后台结算/清算需注意的操作风险点主要包括( )。
选项
A.交易定价模型或定价机制错误B.未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化C.因系统中断而不能及时将资金清算到位D.因录入错误而错误清算资金E.未履行监管部门所要求的强制性报告义务
答案
CDE
解析
题中A项交易定价模型或定价机制错误,属于前台交易需注意的操作风险点;B项未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化,属于中台风险管理需注意的操作风险点。C、D、E项均属于后台结算/清算需注意的操作风险点。
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