首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
2013年4月,基金业协会成立了合规与风险管理专业委员会,制定( )等规则,着重加强行业合规与风险管理。 Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引》 Ⅱ.基...
2013年4月,基金业协会成立了合规与风险管理专业委员会,制定( )等规则,着重加强行业合规与风险管理。 Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引》 Ⅱ.基...
admin
2020-12-24
60
问题
2013年4月,基金业协会成立了合规与风险管理专业委员会,制定( )等规则,着重加强行业合规与风险管理。
Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引》
Ⅱ.基金管理公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》
Ⅲ.《基金管理公司风险管理指引》
选项
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ..Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
D
解析
2013年4月,基金业协会成立了合规与风险管理专业委员会,制定《基金从业人员证券投资管理指引》《基金管理公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》《基金管理公司风险管理指引》等规则,着重加强行业合规与风险管理。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/veM8KKKQ
相关试题推荐
甲上市公司股东大会通过决议发行新股,发行公告中表明公司所募集资金主要是为了进军房地产行业,资金募集后,公司发现房地产行业已经饱和,于是打算将募集到的资金改...
如果上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等委员会,独立董事在委员会成员中应占有()以上的比例。A、1/4B、1/3C、2/5D、1/2
A公司按照规定在公司内部设立了审计委员会,任命王某为审计委员会主任,关于审计委员会的职责,下列说法错误的是()。A、聘请或更换外部审计机构B、负责
在我国,财务顾问的监管主体包括()。 Ⅰ.国务院 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.中国证券业协会 Ⅴ.国家发改委A、I,Ⅲ
财务顾问应当设立由专业人员组成的(),保持独立判断,对相关业务活动进行充分论证与复核,并就所出具的财务顾问专业意见提出核查意见。A、业务审核单位B
受托机构选择担任资金保管机构的商业银行应符合的条件有()。 Ⅰ.具有健全的资金保管制度和风险管理制度 Ⅱ.具有安全高效的清算、交割系统...
企业债券募集说明书中的发行人业务情况包括()。 Ⅰ.项目审批、核准或备案情况 Ⅱ.发行人在行业中的状况及发展规划 Ⅲ.发行人在行业...
企业债券的募集说明书中发行人基本情况主要有()。 Ⅰ.历史沿革 Ⅱ.公司治理和组织结构 Ⅲ.发行人所在行业现状和前景 Ⅳ.发行...
证券公司定向发行的债券的最小转让单位不得少于面值()万元。债券的转让应当在合格投资者之间进行,且应当符合转让场所的业务规则。A、50B、40C、
在发行短期融资券的注册会议中,()以上委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息的,交易商协会不接受发行注册。A、2名B、3名C、4名D、
随机试题
关于预测误差的正确理解是( )。 A.微观预测往往比宏观预测误差小
颌面外伤患者,咬合错乱,下唇麻木张口受限,经X线检查如图。应该为() A.
工程量按长度以m为计量单位计算的是()。
女性,43岁,12小时以来呕吐咖啡样物约1200ml。查体:脉搏128次/分,血
某女,16岁,发现双下肢无痛性暗红色皮疹2天,广泛分布,以伸侧多见,部分融合成片
男性,24岁。因四肢麻木、瘫痪9天入院,诊断为慢性吉兰-巴雷综合征或慢性炎症性脱
下面说法正确的有()。
依据《城市污水处理及污染防治技术政策》,符合城市污水处理技术原则的有()。
根据下列表格,回答96~100题 某省环境统计公报(2004~2008年)
1999-66.下列哪项不是不寐的主要病因 A.思虑劳倦,伤及心脾B.心虚