首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司有( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上3...
期货公司有( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上3...
admin
2020-12-24
67
问题
期货公司有( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以 下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
选项
A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C.违反规定从事与期货业务无关的活动的
D.从事期货自营业务的
答案
ABCD
解析
根据《期货交易管理条例》第70条第1款的规定,期货公司有下列行 为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有 违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责 令停业整顿或者吊销期货业务许可证:①接受不符合规定条件的单位或者个人委托的;②允许 客户在保证金不足的情况下进行期货交易的;③未经批准,擅自办理本条例第19条、第20条 所列事项的;④违反规定从事与期货业务无关的活动的;⑤从事或者变相从事期货自营业务 的;⑥为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的;⑦违反国务院期货监 督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;⑧不按照规定向国务院期货监督管理机构履行 报告义务或者报送有关文件、资料的;⑨交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险 管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的;⑩不按照规定提 取、管理和使用风险准备金的;?伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的; ?任用不具备资格的期货从业人员的;?伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经 营许可证的;?进行混码交易的;?拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;?违 反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。(注:在2012年12月1日起施行的《期货交易 管理条例》中,已变为第67条第1款)
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/vvfQKKKQ
相关试题推荐
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
随机试题
内蒙古鄂尔多斯的东胜区,原为东胜市,其设立标志着城市建设跨入一个崭新的阶段。其批
根据《关于加快推进生态文明建设的意见》,不属于加大自然生态系统和环境保护力度,切
将医疗服务的提供与提供费医疗服务所需资金的供给相结合的健康保险形式是()。
甲公司与乙公司签订了一份供货合同,由甲公司为乙公司供应钢筋,并由丙公司作为乙公司
企业投资决策是指企业根据总体发展战略,按照资源整合的需要,以()为目标,作出是
关于建筑地面工程基层铺设的做法,正确的有()。A.砂垫层应采用中砂B.室内地面的水泥混凝土垫层应设置纵向缩缝和横向缩缝C.三合土垫层采用石灰、碎石土与碎砖的
关于房屋租赁合同备案的说法,正确的是( )。A:房屋租赁当事人应当在租赁合同签订后10d内,持有关证明文件到市、县人民政府房地产管理部门办理登记备案手续B
下列关于精益生产模式下推进式企业生产物流管理模式特点的说法中,正确的是()。A.在生产物流计划编制和控制上,围绕物料转化组织制造资源B.以最终用户的需求为生
商业银行销售理财产品,应当遵循( )原则,充分揭示风险,保护客户合法权益,不得对客户进行误导销售。A.自愿B.公平C.公正D.自由E.公开
公司分配当年税后利润时,应当按利润的一定比例提取法定公积金,该比例是( )。A、10% B、15% C、20% D、25%