首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。 Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委
证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。 Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委
Freeti
2019-12-17
72
问题
证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易Ⅱ.为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易Ⅲ.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
根据《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》的相关规定,证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为:①从事销售非上市股票等非法证券活动;②接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易;③在非证券营业场所为客户办理开户;④为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易;⑤以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;⑥通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券;⑦为客户提供诸如T+0透支交易、新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为;⑧为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/w5WlKKKQ
相关试题推荐
保险人将其承保的业务的一部分分给一个或儿个保险人承担,这种形式称为()。
宾馆客房每间应设()个信息插座,以便于客户上网或作为视频点播用。
将四家企业按2015年1月每百万件快递业务丢失损毁有效申诉量从高到低排序,以下正
基金管理公司最核心的业务是()。
下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是()。
申请QDII资格的证券公司,净资本不低于()亿元人民币。
托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有()。
QFII主体资格认定中,对资产管理机构而言,其经营资产管理业务应在()年以上
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合
基金客户个性化服务的基础是()。
随机试题
企业发生的工会经费支出,本期扣除限额为();超过部分,不允许在以后纳税年度结转扣
伴有哮喘的高血压患者,适宜使用的β肾上腺素受体阻断药是 A.普萘洛尔 B.噻
2017年上半年,在线视频收入:
(2014年)电动机铭牌标出的额定功率指()。
宜与山药同贮的是( )。
企业职工个人不能构成责任实体,因而不能成为责任控制体系中的责任中心。()
痛风症是因为血中某种物质在关节、软组织处沉积,其成分为( ) A.尿酸 B
口服抗凝剂时通常采用的监测指标是A.APTTB.PTC.D-二聚体D.FDPE.TT
医疗事故构成要件的主观方面是A.直接故意B.间接故意C.过失D.意外事件E.正当防卫
一般资料:求助者,男性,23岁,大学本科毕业。 案例介绍:求助者大学毕业后从事销售工作,刚开始热情高,业绩良好。近半年来,越来越不喜欢这个工作,心情越来...